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中国证券监督管理委员会


关于股票发行与认购方式的暂行规定

1996年12月26日，中国证券监督管理委员会

通知
各省、自治区、直辖市、计划单列市证管办（证监会），国务院有关部门，上海、深圳证券交易所：
为了切实做好新股发行工作，维护股票市场的健康发展，根据《中华人民共和国公司法》及《股票发行与交易管理暂行条例》的有关规定，我会制定了《关于股票发行与认购方式的暂行规定》，现发给你们，请遵照执行。

附件：关于股票发行与认购方式的暂行规定
为了切实做好新股发行工作，维护社会安定，促进股票市场的健康发展，根据《公司法》及《股票发行与交易管理暂行条例》等有关法规，特对新股发行与认购作如下规定：
一、股票发行与认购的基本原则及要求
1、股票发行工作应坚持公开、公平、公正、高效、经济的原则，维护金融秩序稳定和社会安定。
2、同次发行的股票只能采取一种发行方式。
3、股票网下发行必须选定有良好通讯和交通条件，有一定数量的金融分支机构（含证券经营机构），有上海、深圳证券交易所会员机构的金融业相对发达的城市。
4、股票发行方案作为股票发行申报的必备材料之一，须经新股发行公司所在地省、自治区、直辖市、计划单列市政府证券管理部门（中央所属企业采用上网发行时，其发行方案可由中央企业主管部门）审核，并报中国证监会审批后，由地方证券管理部门和主承销商组织实施。
5、地方政府（或地方政府与中央企业主管部门联合）应当成立股票发行领导小组，加强对股票发行工作的领导。
6、每一股票帐户只能申购一次，重复申购和资金不实的申购一律视为无效申购，无效申购不得认购新股。
7、股票发行可采用“上网定价”方式，“全额预缴款”方式，以及“与储蓄存款挂钩”方式。各地如有更好的方式，可将方案报证监会批准后试行。
二、“上网定价”发行方式
1、“上网定价”发行方式是指主承销商利用证券交易所的交易系统，由主承销商作为股票的唯一“卖方”，投资者在指定的时间内，按现行委托买入股票的方式进行股票申购。主承销商在“上网定价”发行前应在证券交易所设立股票发行专户和申购资金专户。申购结束后，根据实际到位资金，由证券交易所主机确认有效申购。
2、投资者应在申购委托前把申购款全额存入与办理该次发行的证券交易所联网的证券营业部指定的帐户。上网申购期内，投资者按委托买入股票的方式，以发行价格，填写委托单。一经申报，不得撤单。
各证券营业部在申购日不得接受投资者的现金申购委托。
每一帐户申购委托不少于1000股。超过1000股的必须是1000股的整数倍。
每一股标帐户申购股票数量上限为当次社会公众股发行数量的千分之一。
3、为了方便投资者参与定价发行，证券营业部应满足新股民的开户要求，按不少于1，000股的申购金额为其开设资金帐户。
4、“上网定价”发行具体处理原则如下：
（1）当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票。
（2）当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分按承销协议办理。
（3）当有效申购总量大于该股票发行量时，由证券交易所交易主机自动按每1000股确定为一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，每一中签号认购1000股。
5、上网申购程序为：
（1）申购当日（Ｔ＋0），投资者申购，并由证券交易所反馈受理情况。
（2）申购日后的第一天，由证券交易所的登记结算公司将申购资金冻结在申购专户中。确因银行结算制度而造成申购资金不能及时入帐的，须在Ｔ＋1日提供通过人民银行电子联行系统汇划的划款凭证，并确保Ｔ＋2日上午申购资金入帐。所有申购资金一律集中冻结在一定指定清算银行的申购专户中。
（3）申购日后的第二天（Ｔ＋2），证券交易所的登记结算公司应配合主承销商和会计师事务所对申购资金进行验资，并由会计师事务所出具验资报告，以实际到位资金（包括按规定提供人民银行已划款凭证部分）作为有效申购进行连续配号，证券交易所将配号传送至各证券营业部，并通过卫星网络公布中签率。
（4）申购日后的第三天（Ｔ＋3），由主承销商负责组织摇号抽签，并于当日公布中签结果。证券交易所根据抽签结果进行清算交割和股东登记。
（5）申购日后的第四天（Ｔ＋4），对未中签部分的申购款予以解冻。
6、证券交易所在申购期（三个工作日）内集中冻结所有投资者申购资金。冻结资金的利息，按企业存款利率计息部分（计息期三天，含法定休息日）归发行公司所有。冻结资金的利息按银行现行有关规定按季支付。
7、申购日后第四个工作日，证券交易所将认购款项划入主承销商指定帐户，主承销商于次日将此款项划入发行公司指定帐户。
8、对投资者只按正常交易报单收取委托单费。主承销商委托证券交易所按照不超过发行总金额的千分之四提取发行手续费，并由证券交易所根据各参与发行的证券营业部的实际认购金额，将该笔费用自动划转到各营业部帐户。
9、证券交易所应按照中国证监会批准的发行方案，认真做好上网定价发行的准备工作，保证上网发行期间电脑主机和通讯设备的正常运行。同时，证券交易所和有关各方对于尚未公开的认购结果负有保密义务。
三、“全额预缴款”方式
“全额预缴款”方式包括“全额预缴款、比例配售、余款即退”方式和“全额预缴款、比例配售、余款转存”方式二种。
（一）“全额预缴款、比例配售、余款即退”方式
“全额预缴款、比例配售、余款即退”方式，是指投资者在规定的申购时间内，将全额申购款存入主承销商在收款银行设立的专户中，申购结束后转存冻结银行专户进行冻结，在对到帐资金进行验资和确定有效申购后，根据股票发行量和申购总量计算配售比例，进行股票配售，余款返还投资者的股票发行方式。
“全额预缴款、比例配售、余款即退”发行方式分为申购、冻结及验资配售、余款即退三个阶段。“全额预缴款”方式的发行时间不得超过8天（含法定休息日），每股发行收费不超过0．10元，发行收费总额不得超过500万元。具体程序如下：
1、申购
（1）主承销商应在发行地选定收款网点较多、设备条件较好的银行作为收款银行，并同收款银行签订收款协议；收款协议及收款网点名单在发行方案审核前报中国证监会发行部。
（2）每一股票帐户的申购量，机构申购量上限为发行公司发行后总股本的5％，个人申购量上限为发行公司发行后总股本的5‰。
（3）投资者可用现金或票据申购，但每一股票帐户现金申购款的上限为3万元。
（4）申购收款时间为3个连续工作日。
（5）主承销商应代为开户困难的投资者开办股票帐户，但不得额外收费。
2、冻结及验资配售
（1）主承销商应选定股票发行地的人民银行作为冻结银行，在冻结银行开设资金冻结专户，并同其签订协议；协议要明确规定双方的权利义务，并在发行方案审核前报中国证监会发行部。
（2）在各申购缴款日末，申购款应从各收款银行划至冻结银行的冻结专户中。
（3）由具有证券从业资格的会计师事务所对冻结专户中的申购资金进行验资，并出具验资报告。
（4）验资结束当天，主承销商按到帐资金进行核查验证，确定有效申购总量。若有效申购总量小于或等于股票发行量，则投资者按其有效申购量认购，余股按承销协议办理。若有效申购总量大于股票发行量，则根据股票发行量和有效申购总量计算配售比例Ｉ。
配售比例Ｉ＝股票发行量／有效申购总量
配售比例Ｉ小数点后保留五位。
按配售比例Ｉ试算每个帐户可认购量。
可认购量＝有效申购量×配售比例Ｉ
若配售比例Ｉ能使可认购量满足“千人千股”的规定，投资者按其可认购量认购。若不能满足“千人千股”的规定，则按以下方式处理：
随机抽出1000名申购者，每户配售1000股。在完成“千人千股”配售后，则计算配售比例Ⅱ。
配售比例Ⅱ＝（股票发行量－100万股）／（有效申购总量－100万股）
前已获1000股配售的投资者每人的实际认购量为：
认购量＝（有效申购量－1000）×配售比例Ⅱ＋1000
其他投资者各自的认购量为：
认购量＝有效申购量×配售比例Ⅱ
在计算过程中，认购量出现小数时，应做取整处理。
3、余款即退
（1）配售结束后，主承销商随即解冻申购资金余款，并在指定报刊公布申购结果及配售比例和退款公告。
（2）配售结束后的第一天，主承销商应将扣除发行费后的认购款划至发行公司帐户上，申购余款划至各收款银行，由各收款银行退还给投资者。
（3）退款日应尽量避开双休日；若跨双休日，则退款网点应照常营业。
（4）申购人从退款起始日起三个月内未提出异议，则视同认可。
（5）如果发行未满足“千人千股”规定的条件，由发行余额部分由承销团包销，并经中国证监会批准后，选择适当时机作第二次发行。
（二）“全额预缴款、比例配售、余款转存”方式
“全额预缴款、比例配售、余款转存”方式是“与储蓄存款挂钩”方式和“全额预缴款、比例配售、余款即退”方式的结合。其在全额预缴、比例配售阶段的有关规定与“全额预缴款、比例配售、余款即退”方式的相关规定相同，但申购余款转为存款，利息按同期银行存款利率计算。
该存款为专项存款，不得提前支取。具体操作程序比照“全额预缴款、比例配售、余款即退”方式的有关规定执行。
四、与储蓄存款挂钩发行方式
1、与储蓄存款挂钩发行方式是指在规定期限内无限量发售专项定期定额存单，根据存单发售数量、批准发行股票数量及每张中签存单可认购股份数量的多少确定中签率，通过公开摇号抽签方式决定中签者，中签者按规定要求办理缴款手续的新股发行方式。与储蓄存款挂钩方式按具体做法不同可分专项存单方式和全额存款方式两种。
2、采用与储蓄存款挂钩发行方式，其存款期不得超过三个月，每股费用成本不得超过0．10元。发行收费总额不得超过500万元。发行时间不超过8天，采用专项存单方式，缴款期满后两个工作日内，主承销商将所募资金划入发行公司指定帐户；采用全额存款方式摇号确定中签者后两个工作日内，主承销商将所募资金划入发行公司指定帐户。
具体操作程序参照“全额预缴款”方式的有关规定执行。
五、承销机构的有关职责
1、承销机构应当在承销及上市推荐过程中，结合承销业务对发行公司进行辅导工作，以达到发行和上市的要求。
2、承销机构协助新股发行公司选择股票发行方式，起草股票发行方案（含发行费用预算表）。
3、股票发行前，承销机构应根据《股票发行与交易管理暂行条例》的规定负责在指定报刊上刊登招股说明书概要和发行公告。发行公告须载明发行方式、时间、地点及有关事项。采用上网定价方式发行股票的企业，至少于发行前五个工作日刊登发行公告。
4、在发售期内，承销机构应在所有发售网点张贴或以其他形式公告招股说明书和发行公告，同时，主承销商应将每天的发行进展情况报告证监会。承销活动中出现重大问题时，应立即向证监会报告。
5、股票发行结束后，主承销商应立即公布发行结果，并于2个工作日内，将发行情况反馈表传真至证监会发行部，7个工作日内以正式文件将发行情况总结报告、验资报告、公正报告、申购配售磁盘报至证监会发行部，并抄报地方证券管理部门。
6、承销机构在承销过程中如违反上述规定和有关法规，依情节轻重给予以处罚直至取消股票承销资格。



广东省人大常委会


广东省第十届人民代表大会常务委员会

公 告
（第21号）

《广东省防震减灾条例》已由广东省第十届人民代表大会常务委员会第七次会议于2003年11月27日通过，现予公布，自2004年3月1日起施行。

广东省人民代表大会常务委员会
2003年11月27日


广东省防震减灾条例

（2003年11月27日广东省第十届人民代表大会常务委员会第七次会议通过 2003年11月27日公布 自2004年3月1日起施行）


第一条 为防御与减轻地震灾害，保护人民生命和财产安全，保障经济建设和社会发展，根据《中华人民共和国防震减灾法》和有关法律、法规，结合本省实际，制定本条例。
第二条 在本省行政区域内从事地震监测预报、地震灾害预防、地震应急、震后救灾与重建等防震减灾活动，适用本条例。
第三条 省负责管理地震工作的部门（以下简称省地震工作部门）根据省人民政府授权，负责本省行政区域内防震减灾行政管理工作。
市、县（区）人民政府负责管理地震工作的部门（以下简称市、县地震工作部门）在同级人民政府领导下，监督、检查本行政区域内防震减灾工作。
县级以上人民政府主管计划的部门和建设、规划、民政、公安部门及其他有关部门，按照职责分工，各负其责，密切配合，共同做好防震减灾工作。
第四条 各级人民政府应当把防震减灾工作纳入国民经济和社会发展计划，组织制定有利于防震减灾的经济政策和技术措施，使防震减灾工作同经济建设和社会发展相协调。
第五条 各级人民政府应当组织开展防震减灾知识的宣传教育工作。
每年六月第一周为全省防震减灾宣传活动周。
第六条　本省地震重点监视防御区为防震减灾工作的重点地区。
地震重点监视防御区所在地的县级以上人民政府应当加强地震灾害预防工作的领导，根据震情、震害预测结果和经济、社会发展的实际，组织制定防震减灾规划，保证防震减灾资金和物资的落实。
第七条 省地震工作部门应当根据国家地震监测预报方案，按照统一规划和分级、分类原则，制定本省行政区域内的地震监测预报方案，并组织实施。
第八条 国家和省投资建设的省地震监测台网，由省地震工作部门负责管理。
市、县地震监测台网，由所在市、县人民政府投资建设，同级人民政府地震工作部门负责管理，并接受上级人民政府地震工作部门的业务指导。
大型水库、核电站、大型企业等投资建设的为本单位服务的地震监测台站，应当接受所在地人民政府地震工作部门的业务指导。
第九条 下列新建、扩建、改建工程项目或者设施，应当根据防震减灾的需要，设置建筑结构强地震动反应观测系统，所需资金列入工程项目预算：
（一）特大桥梁、大型水库；
（二）一百米以上的超高层建筑物；
（三）核电站和其它核设施；
（四）结构特殊，对社会经济有重要影响的工程设施。
强地震动反应观测系统，由工程设施业主或者使用单位负责管理，省地震工作部门负责技术指导和监督,观测资料由上述单位共享。
第十条 省地震工作部门负责提出本行政区域内的破坏性地震的长期、中期、短期、临震预报意见，由省人民政府发布。法律、行政法规另有规定的，从其规定。
新闻媒体刊登或者播发地震预报消息，应当以国务院或者省人民政府发布的内容为准。
对社会上出现的地震误传或者谣言，各级人民政府应当及时采取措施，妥善处置。
第十一条 各级人民政府应当鼓励和支持有条件的单位和个人依法开展地震监测、预测的科学技术活动，地震工作部门应当给予必要的技术指导。
任何单位或者个人的地震预测意见，或者发现与地震有关的异常现象，应当及时向所在地人民政府或者地震工作部门报告，不得擅自向社会散布。
第十二条　县级以上地震工作部门应当及时将新建、改建、扩建或者已建地震监测设施的技术性能及观测环境保护范围，向同级人民政府建设、规划和公安部门通报。地震监测设施所在地人民政府应当依法采取措施,保护地震监测设施和观测环境。
第十三条　在地震监测设施及观测环境保护范围内新建、改建、扩建建设工程或者进行采石取土等改变地形地貌活动的，应当避免对地震监测设施及观测环境造成妨害。确实无法避免而又必须建设的，建设单位或者采矿权人等应当事先征得当地人民政府地震工作部门同意，并进行环境影响评估。建设单位或者采矿权人等应当承担增建相关抗干扰工程或者拆迁、重建地震监测设施的全部费用。
第十四条　各级人民政府制定城市规划应当考虑地震地质构造环境。建设工程应当避开地震活动断层。
有地震活动断层通过的城市和经济开发区，应当开展探测和安全性评价工作，为建设规划提供依据。
第十五条 一般建设工程应当按照国家有关规定进行抗震设防。
下列建设工程必须进行地震安全性评价，并根据其结果，确定抗震设防要求，进行抗震设防。
(一) 位于地震基本烈度Ⅵ度以上（含Ⅵ度）分界线附近八公里范围内，或者位于地震动参数区划图峰值加速度分区界线两侧各四公里地区内占地范围跨越不同构造和工程地质单元的建设工程；
(二) 对社会有重大价值和重大影响的交通、能源、通信、市政等工程以及其他重大建设工程；
(三) 核电站和其他核设施，以及易燃、易爆和剧毒物质的生产、贮存工厂及仓库、水库大坝、堤防等可能发生严重次生灾害的建设工程。
必须进行地震安全性评价的建设工程的具体范围和规模标准，由省人民政府规定。
第十六条 位于地震基本烈度Ⅵ度以上（含Ⅵ度分界线附近八公里范围内），或者位于地震动参数区划图峰值加速度分区界线两侧各四公里地区的城市、经济开发区,应当开展地震影响小区划工作。
在已完成地震影响小区划的区域内新建、改建、扩建一般建设工程，应当按照地震影响小区划结果确定的抗震设防要求进行抗震设计。
第十七条 从事地震安全性评价工作的单位应当根据资质等级、业务范围承揽地震安全性评价业务，并对所承担的地震安全性评价业务的质量负责。禁止无资质证书或者超越资质等级的单位承担地震安全性评价业务。
承担地震安全性评价工作的单位应当向工程项目所在地县级以上地震工作部门备案并接受其管理和监督。
地震安全性评价工作，应当符合国家有关技术标准和规范。
第十八条 地震安全性评价单位资质的核准，按以下程序进行：
（一）申请人向省地震工作部门提出书面申请；
（二）省地震工作部门委托省地震安全性评定组织，按照国家地震行政主管部门规定的条件，对申请人的资质申请进行审查；
（三）省地震工作部门根据省地震安全性评定组织的审查意见，对符合申报甲、乙级资质的，提出审核意见并报国务院地震行政主管部门审批；对符合申报丙级资质的，颁发地震安全性评价丙级资质证书并向社会公布；对不符合资质条件的，以书面形式通知申请单位。
省地震工作部门的审核工作,应当在受理申请后三十日内完成。
第十九条 省地震工作部门负责的地震安全性评价报告的核准，按以下程序进行：
（一）建设单位或者由其委托的地震安全性评价单位向省地震工作部门提出书面申请；
（二）省地震工作部门委托省地震安全性评定组织，对申请单位提交的地震安全性评价报告进行评审；
（三）省地震工作部门根据省地震安全性评定组织的评审意见，结合建设工程特性确定建设工程的抗震设防要求，出具审定意见书，并通知申请单位和建设工程所在地的市、县地震工作部门。
国家对地震安全性评价报告核准程序另有规定的，从其规定。未经核准的地震安全性评价结果，不得作为抗震设防的依据。
第二十条 本条例第十五条规定的建设工程，建设单位在项目报批时，应当提供省地震工作部门出具的审定意见书。主管计划的部门和建设、规划部门应当将审定意见书作为工程项目可行性论证、工程设计和施工审批的必备内容。
对未按规定进行地震安全性评价或者未经省地震工作部门出具审定意见书的建设工程项目，主管计划的部门和建设、规划部门不予批准。
工程设计单位应当按照国家地震行政主管部门和省地震工作部门出具的审定意见书，进行抗震设计。建设工程监理单位应当将抗震设防纳入监理范围。
第二十一条 县级以上人民政府建设部门对已经建成而未采取抗震设防措施的重要建筑物、构筑物，应当督促业主采取措施对其进行抗震性能鉴定和抗震加固。
县级以上人民政府建设部门应当加强对城乡居民自建住房抗震设防的指导，引导居民建造符合抗震设防要求的住房。
第二十二条 县级以上人民政府应当鼓励地震重点监视防御区开展地区间联防协作，加强区内震情信息交流与会商，协调区内防震减灾的各项工作。
第二十三条 地震重点监视防御区内的大中城市人民政府应当有计划地组织开展震害预测和地震活动断层调查工作，并依据调查结果，制定相应的防震减灾规划，建立相应的地震灾害快速评估系统。
城市震害预测及地震活动断层调查工作,由当地人民政府统一领导、统筹安排，省地震工作部门负责指导、组织实施,各有关部门、企事业单位有义务提供所需信息和资料。
第二十四条 省地震工作部门应当会同有关部门制定本省的破坏性地震应急预案，报省人民政府批准。各地级以上市及地震重点监视防御区内的县级地震工作部门，应当会同有关部门制定本行政区域的破坏性地震应急预案，报同级人民政府批准，并报上一级人民政府地震工作部门备案。
省人民政府有关部门应当根据省破坏性地震应急预案,制定本部门或者本系统的破坏性地震应急预案，并报省地震工作部门备案。
第二十五条　地震重点监视防御区内的交通、能源、通信、水利以及城市供电、供水、供气等重要市政工程和易产生次生灾害工程的管理部门,应当制定破坏性地震应急预案，并采取相应的防御措施。
大中城市人口密集区域、城市生活小区，应当规划、设置发生地震时用于居民避难的场所，并设立明显标志。
学校、医院、大型车站、机场、港口、大型商场、影剧院等人群集中的公共场所，应当制定破坏性地震应急预案，并设置紧急疏散通道和明显标志。
第二十六条 地级以上市及地震重点监视防御区县级人民政府应当建立和完善地震应急救援指挥系统，建立由公安、地震、医疗救护、供水、供电、供气、交通、通信等部门参与的应急抢险救援队伍，完善应急救援物资储备制度。
第二十七条 破坏性地震临震预报发布后，预报区内各级人民政府及其有关部门应当按照破坏性地震应急预案的要求，动员组织社会力量，做好抢险救灾准备。
第二十八条 各级人民政府应当建立地震震情、灾情信息报告制度。
破坏性地震发生后，灾区所在地县级以上地震工作部门应当在国务院地震行政主管部门规定的时间内向本级人民政府报告震情、灾情等信息，并同时向上一级人民政府和省地震工作部门报告。地震灾区所在地县级以上人民政府及省地震工作部门应当及时向省人民政府和国务院地震行政主管部门报告震情、灾情及其发展趋势等信息。省人民政府按照国务院有关规定向社会公告震情和灾情。
第二十九条　破坏性地震发生后，有关的县级以上人民政府应当立即按照破坏性地震应急预案的要求，成立抗震救灾指挥机构，组织开展紧急救援行动，动员社会力量进行抢险救灾。
（一）省地震工作部门应当加强震情监视，及时提出地震趋势意见，会同有关部门对地震灾害损失进行调查、评估；
（二）民政部门应当会同其他有关部门，统筹安排救灾资金和物资，做好转移安置灾民工作，妥善安排灾民生活；
（三）卫生、医药及其他有关部门，应当迅速开展医疗救护和卫生防疫工作；
（四）交通、通信、建设、市政等部门，应当尽快恢复被破坏的交通、通信、供水、供电等设施，并对次生灾害源采取紧急防护措施；
（五）公安部门应当及时采取措施，加强消防、治安管理和安全保卫工作，维护灾区社会秩序。
第三十条 地震灾区县级以上人民政府应当按照震后重新审定的抗震设防要求，统一规划，部署灾区的恢复重建工作。
地震灾区县级以上人民政府组织恢复重建工作,应当保护有科学研究价值的典型地震遗址、遗迹。
典型地震遗址、遗迹的确定和保护范围，由省地震工作部门提出意见，报省人民政府确定，并列入灾区恢复重建规划。
第三十一条 违反本条例规定的，由县级以上人民政府有关部门依法予以处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十二条 国家工作人员在防震减灾工作中滥用职权，玩忽职守，循私舞弊，由所在单位或者有关行政主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十三条 本条例自2004年3月1日起施行。