国家工作人员与亲属共同受贿犯罪的举证责任
李伟迪
【内容摘要】国家工作人员与亲属共同受贿，已经成为新时期受贿犯罪的稳定形式。因为检察机关很难证明犯罪嫌疑人之间的共同故意，此类犯罪规避法律制裁的成功率很高。其多米诺骨效应，与受贿的“高压”、“高发”有直接关系。针对此类犯罪，笔者主张，犯罪嫌疑人拒绝承认共同受贿的故意时，检察机关根据请托人的证言，亲属收受财物的事实，请托人与工作人员的公务关系，推定国家工作人员与其亲属共谋受贿的故意，但犯罪嫌疑人或被告人提出相当证明力反证的除外。
【关键词】国家工作人员 亲属 共同受贿 举证责任 推定
一、国家工作人员与亲属共同受贿犯罪的证据黑洞
国家工作人员（以下称工作人员）与亲属共同受贿，已经成为新时期受贿犯罪的稳定形式。 但是检察机关很难侦破此类案件。 检查机关尽管找到了赃物，国家公务人员的亲属也承认接受了财物，请托人也承认自己行贿的行为，请托人与工作人员有公务关系，三个证据相互结合，形成了受贿犯罪的一段证据链条，但是仍然不能证明国家工作人员与其亲属有共同受贿的故意。因为在以上三类证据中，能证明工作人员知道贿赂的只有请托人的证言，分二种具体情况，第一，如果请托人把亲属接受财物的情况告知了工作人员，那么请托人就这个过程和内容的陈述是直接证据；第二，如果请托人没有直接告知工作人员，而是亲属承诺代为告知并代为说情，请托人就这一过程与内容的陈述是间接证据。根据这个直接证据或间接证据，不能确证工作人员明知亲属收受了财物，就不能确定工作人员与亲属共同受贿的故意，理由有二，其一，请托人的证言与工作人员及其亲属的辩解属于同一证据类型，其证明力相同，一个证实，一个证反，因此，不能确证待证事实。其二，孤证不能定罪原则，对案件主要事实的证明同样适用，在工作人员与亲属共同受贿犯罪中，共同受贿故意是最主要的待证事实，也是案件定性的关键，因此必然有充分证据证明。不能认定共同受贿故意，就不能认定其受贿罪。如果没有造成国家和社会的重大损失，渎职罪也不能认定，其亲属也不构成受贿。如果其亲属没有索贿行为，也不能构成诈骗罪或者其他罪。犯罪嫌疑人最大的损失，是收受财物作为非法所得没收，受贿犯罪的风险化解为零。能否从其他途径取得国家工作人员与亲属共同受贿故意的证据？一般不能。第一，受贿犯罪基本上是“一对一”，没有第三者在场。第二，国家工作人员为请托人谋取利益的行为，可以在自由裁量权的范围内作出解释；对其行为造成的损失，可以解释为工作失误。第三，国家工作人员与亲属达成共同受贿故意比较便利，由于犯罪嫌疑人之间的亲属关系,甚至就生活在一个家庭里,无论是心理、习惯还是空间,达成共同受贿犯罪故意比较方便，一句简短的话、一个简单的手势,甚至一个眼神,就能达成一个共同受贿的故意，留下的证据相对比较少。第四，工作人员与亲属生活的一个相对封闭的空间里面,他人不能随意介入,因此共同受贿犯罪意图形成过程,外人不能轻易看到;在侦查过程中,如果犯罪嫌疑人家里留下什么有形证据,也能及时处理,不至于让侦查机关拿到有罪证据。第五，受贿犯罪是一种高智商犯罪，犯罪嫌疑人有较高的文化水平，见多识广，有一定的反侦查能力，在作案之初就想到了退路。第六，基于利益共同体，亲属只承认收受了请托人的财物，但不会承认将收受情况告诉了国家工作人员，因为这是国家工作人员有罪无罪的的关键证据，并且亲属很容易做到这一点。因此国家工作人员与亲属共同受贿故意的证据成为一个黑洞。
二、共同受贿故意的推定证明
（一）受贿推定的立法经验
唐律规定，官吏的家人收受他人财物,不论官吏是否知情,官吏与其家属均构成犯罪,知情与否只是作为量刑的法定情节,受贿推定立法技术相当成熟。
二十世纪初,正是我们抛弃亲属受贿推定规则时,英国人正为自己发现了受贿推定规则而欣喜不已;今天的中国法学家发现,原来唐律第146条与1916年英国防止贿赂法第2条异曲同工：以受贿罪被起诉之人，只要起诉机关证明被告人有接受请托人财物的行为，就默认为受贿犯罪。除非被告人能提出合法收受的证据。此后被新加坡等多数原英联邦国家及属地采用。纵观以上国家和地区贿赂推定的立法背景,一般处在市场经济刚刚起步、经济腾飞即将开始的历史性时刻。谁也不能否认,受贿推定在这些国家反贪法律中的核心地位, 也不能否认成功的反贪在这些地区经济腾飞中的巨大作用和贡献。我国现阶段,也基本属于这一历史性时刻。正是这些成功实践,使联合国采纳贿赂推定作为反贪贿的实际措施加以规定和推行。
我国现行刑法没有受贿推定条款，但吸收了推定精神。巨额财产来源不明罪，非法持有属于国家绝密、机密的文件、资料或者其他物品罪，非法持有毒品罪，奸淫幼女罪和嫖宿幼女罪，此五罪分列在刑法第八、六、四章,分布较广，此五罪是根据一定的事实基础,推定犯罪事实或犯罪故意的存在。
我国现行受贿案中，工作人员与亲属共同受贿受贿案占81～90％， 亲属插手而形成工作人员与亲属共同受贿故意的近100％。从统计学原理看,这一概率应该能反映事物的基本趋势。当然并不是说,推定允许出现0.01％的错案率,因为这部份人可以通过反证排除推定的成立，因此亲属共同受贿推定有它的科学基础。
（二）工作人员与亲属共同受贿故意推定的设计
亲属共同受贿故意的推定，指工作人员或者亲属拒绝承认共同受贿的故意时，检察机关根据请托人的证言，亲属收受财物的事实，请托人与工作人员的公务关系，推定国家机关工作人员与其亲属共谋受贿的故意，但犯罪嫌疑人或被告人提出相当证明力反证的除外。推定的犯罪形态仅限于既遂。
（三）检察机关检察机关必须向法庭证明的事实
其一，亲属、请托人或其代理人姓名及其背景资料；请托人送交贿赂的时间、地点、方式，贿赂的种类、形状、金额、处理、去向的证明。其二，请托人向亲属明确提出请求事项的证据；工作人员指示亲属取得请托人贿赂的证据；第三人告知亲属贿赂性质的证据；亲属取得请托人贿赂是否属于惯例的证据；亲属向请托人承诺的证据；亲属要求工作人员利用职务之便为请托人谋利的证据。其三，亲属明确表示愿意收下贿赂的证据；亲属事实上收下贿赂的证据；亲属以所有权人的方式处理贿赂的证据，如消费、存贷、投资、出借、转赠、捐献等。其四，工作人员利用职务之便与请托人达成谋利意向的证据；在公务决策过程中，工作人员支持请托人利益的证据，如向主管领导代为请求的证据，交待下属为请托人办理有相关事项的证据，决策会议中表达意见的证据，向请托人透露不该透露的信息的证据等；相关文件中签署意见的证据；决策过程不符合法律规定或相关内部规定的证据；请托人获得相关利益的证据；谋利行为给他人、集体或国家正当利益造成损失的证据；工作人员利用职务之便为请托人谋取利益与亲属取得贿赂因果关系的表面证据，即二者之间从一般常识来看有其关联性——时间相距不远、金额大体相当。其五，检察机关取证程序合法的证据。检察机关对自己提出的证据需要的合法有声明义务。如果认为检察机关取证非法，则应由被告人举证证明。其六，关于被告人反驳是否成立的证明。从逻辑上证明反驳证据与基础事实存在明显的矛盾，证明反驳证据之间的矛盾不能消除；证明反驳证据不存在；证明反驳证据来源非法；证明反驳证据证明效力欠缺。其七，关于诉讼意见的证明。如果检察机关根据基础事实的证据和否定反驳事实的证据，向法庭提出判决被告人有罪的公诉意见，必须达到排除合理怀疑的标准：基础事实不可动摇；推定事实没有受到实质性和整体性反驳，所谓实质性反驳，即证明了推定事实的某个环节不存在，所谓整体性反驳，即反驳证据形成了证据链条。作为检察机关举证责任的总体要求，单个证据和证据链条都必须建立在直接证据和原始证据基础上，间接证据和传来证据可以作为辅助证据，但原则上不能作为定案的主要基础证据。作为例外，如果在某个非主要事实环节上，没有直接证据或原始证据，但有多个间接证据或传来证据证明，可以根据补强证据规则， 认定与原始证据和直接证据同等的证明效力。
（四）被告人的举证责任
如果工作人员及其亲属主张自己无罪或罪轻，则必须向法庭提出以下证据：工作人员与亲属之间没有共同受贿的故意的证据；基础事实不存在的证据；检察机关取证非法的证据。
其一，对基础事实的反驳。亲属可以证明，没有收到请托人财物的证据，如果请托人是通过第三人或邮寄等间接形式向亲属送交财物，可以自己通过与请托人或代理人质证或邮寄业务单位的证言，证明自己没有收到财物。或者证明自己没有接受请托人财物，在承认请托人确实曾送来财物的前提下，证明自己坚决不收、让请托人或其代理人当即就带回了财物，或者当时无法拒绝或抵制请托人或其代理人的送交行为，对方把财物放下就走了，后来自己想方设法退还了财物，并愿意与请托人或其代理人质证，如果是通过第三人退回财物，可以请第三人作证，如果是通过邮局或银行退回的，可以提交收据、回执或承办机构的业务记录，如电子记录、业务记录存根等。或者在无法或不便退回请托人时，把财物交给了纪检机关、公安机关、法院或其他机关，自己没有占有财物，有相关收据、回执证明。亲属可以证明自己虽然曾长期占有请托人财物，自己并没有接受的故意，长期没退回有客观原因，如当时没有联系上请托人，或虽然联系上了，请托人没有来取；或者曾经将财物送回了请托人，但请托人后来又将财物送了回来，可以质证；或者自己当时确因事务较多，没有及时处理，但日后又忘记了，有公司领导或第三人的证言；或者自己出国了，没有来得及处理请托人财物，委托第三人退回，因第三人的原因，或其他客观原因，没有及时退回，有第三人的证言或其他证据证明。自己接受他人财物是人情往来，因为自己曾经利用本人的个人便利为送礼人办了事，如为送礼人翻译了文件等，或者是朋友之间的一般往来，如生日礼物，自己也给对方或第三人在相同情况下送了相应礼物，有第三人的证言或家庭财物记录证明。自己接受他人财物，是合法报酬，因为自己是请托人的雇员，其他相同资历的人也享有同样待遇，有第三人的证言或公司财务支出记录证明。自己接受他人财物，是正当的投资收入，如合伙、合股等，有企业章程、出资证明为证据。或者证明，自己接受了他人财物，但确实不知是贿赂，送礼人当时对自己说，这笔财物是作为自己亲属——工作人员的老朋友送的礼物，并且保证不会请求老朋友为自己谋利，绝对不是行贿，因金额不是很大，对方又很富有，所以相信对方而收下了礼物，可以与送礼人质证。或者证明工作人员曾告知自己，是其老友来访，要自己好好接待，老友送来了礼物，就收下了，可以与送礼人质证。或者证明自己接受他人财物，是一般的借贷行为，有借贷协议或合同，并且自己履行了相应协议或合同，有相关书证证明，并可以与出借人质证。或者证明自己虽然知道请托人行贿，所送财物是贿赂，但自己没有占有贿赂的意思，把贿赂以请托人的名义，转赠或捐献给了第三人，有书证或证言证明。
工作人员可以证明，没有利用职务之便为请托人谋利，在请托人与本单位的公务关系中，完全是按规定办事，在同一公务上，对待类似的人是相同的态度、程序和标准，有办公记录、会议记录、财务记录、同事证言和其他公务相对人的证言证明。工作人员及其亲属可以证明，检察机关的证据是非法证据，如有威逼利诱行为；或者证据证明力欠缺，如某个事实只有单一证据，或者不是直接证据或原始证据。
但是，有以下几种情况反驳无效：没有反驳，或称“消极反驳”；不等价交换掩盖下的权钱交易反驳无效；以接受财物没有给他人、集体或国家造成损失甚至增加了利益为由的反驳无效；以没有动用贿赂物为由的反驳无效；以不知礼物实际价值为由的反驳无效，因为凭常识，请托人为谋取较大利益，不可能只送十几元的礼物，况且凭常识，一般能识别出礼物的价值。
其二，对推定事实反驳。亲属可以证明，自己接受人了他人财物，虽然自己财迷心窍，但是不敢把敢把情况告知自己的亲属——工作人员，怕连累工作人员，就独自处理了该财物，一直没有告知工作人员，工作人员也一直不知道此笔财物，该财物放在自己的“小金库”里，有家庭财务记录和财物现状证明。或者自己接受了请托人的财物，也告知了工作人员，并请求工作人员利用职务之便为请托人谋利，但遭到了工作人员的严辞斥责，要求自己立即退回财物，自己表面答应立即退回，但事后没有实际去做，工作人员追问此事时，自己谎称已经退回了财物，因此工作人员与自己接受财物没有实际关系，可以与工作人员和请托人质证，或以家庭财物记录证明。或者自己在知道请托人有求于工作人员时，向请托人索取财物，也得到了财物，但自己是打着工作人员旗号骗取财物，并没有真正想告诉工作人员并与之共同受贿，也没有把自己索取财物的行为告知工作人员，请托人后来办成了事情，与自己索取财物无关，可以家庭财产记录或工作人员办事过程作为间接证据证明。
工作人员可以证明，自己对亲属接受或索取请托人财物的行为确实不清楚，自己不在现场，请托人没有告诉自己，亲属也没有告诉自己，也没有受贿惯例，可以质证；或者从亲属取得请托人财物起，到请托人与自己所在单位形成公务关系止的期间里，自己没有与亲属进行任何联系，既没有回家也没有通过电话，亲属也没有来过，有值班记录、电话清单和同事证言证明。或者请托人虽然告诉了自己送给亲属礼物的情况，但当时自己坚决拒绝，严辞批评，要求请托人将财物取回后再来办事，请托人后来谎称取回了财物，自己才按正常程序为请托人办理相关事务；或者虽然亲属告诉了自己接受请托人财物的事实，但自己坚决不同意，要求亲属退回财物，并事后追问此事，亲属谎称已经退回财物，确实不知道亲属撒谎，可以质证，或以第三人证言证明。或者自己确实知道亲属接受了他人财物，自己也按程序为请托人办理了相关事务，但是一直认为亲属与请托人之间的行为是人情往来，有请托人与亲属之间的历史惯例或第三人证言证明。或者自己一贯严于律已，清政廉洁，从来没有腐败的不良记录，有单位同事和领导及群众的证言证明。当然此证明一般只有在单一指控事实且金额不大的案件中，才有说服力。
（五）推定的效果
被告人对推定的整体反驳，司法实践中肯定会出现这样六种情况：第一，被告人的反驳没有证明力，推定发生终局效力，认定被告人有罪。第二，被告人的反驳证明基础事实不存在，从而证明推定事实不符合推定要求，反驳成立，被告人无罪。第三，被告人的反驳证据使基础事实处于真伪不明状态，推定无效，被告人无罪。第四，被告人的反驳证据证明推定事实不存在，推定不成立，被告人无罪。第五，被告人的反驳证据使推定事实处于真伪不明状态，反驳成立，被告人无罪。第六，被告人对基础事实和推定事实都提出了反驳，反驳证据形成了证据链条，证明有力，既证明基础事实不存在，也证明推定事实不存在，反驳成立，被告人无罪。
综合以上分析，应该由检察机关承担基础事实存在和反驳证据不存在或证明力欠缺的举证责任，被告人承担推定事实不存在的举证责任。对于工作人员与亲属共同受贿犯罪的证明，应达到排除合理怀疑的标准，坚持疑罪从无，这与一般的推定的法律效果有明显的差别。站在被告人的立场，只要被告人的反驳使指控事实处于真伪不明状态，应该认定反驳有效，推定不发生终局效力。当然使推定遭到彻底反驳，共同受贿故意不存在的主张的证据能排除合理怀疑，应该成为被告人追求的目标。
三、共同受贿故意推定证明的价值分析
受贿故意推定将进一步强化诉讼价值。第一，有利于刑法实体正义的实现。在现行法律体制下，检察机关无法证明国家工作人员与其亲属之间的共同受贿故意，反贿的法律不仅不是反贿的杀手锏，反而成了受贿的护身符，不仅不是受贿行为的警示牌，反而成为受贿犯罪的诱饵。受贿犯罪的黑数达99％，这能说实现了实体的法律正义吗？能证明诉讼的高效吗？是否起到了法律的预防功能？正是为了解决这系列问题，笔者主张引进受贿故意的推定规则，为有效地打击和遏止受贿犯罪，为实现刑法的实体正义提供法律依据。
第二，有利于实现程序正义。程序正义有其独立的价值，但必须服从于实体正义，这是由程序法与实体法的关系决定的。正是因为程序的障碍，上述问题变得无解，笔者通过修订举证责任分配的方法，部份地将举证责任转移到被告人，从而化解了程序障碍，实现了程序正义：不能让无法举证的人承担举证责任。因为“一方当事人被认为具有一种获取信息的特别条件，让较少有条件获取信息的当事人提供信息，既不经济，又不公平。” 同时通过推定，可以缩短“双规”时间或取消“双规”，“双规”实际履行了侦查职能，在现行法律体制下，是行之有效的办法，化解了检察机关侦查期限的限制，但是从法律角度看，“双规”没有法律依据，宪法第37条规定，中华人民共和国公民的人身自由不受侵犯。禁止非法拘禁和以其他方法非法剥夺或者限制公民的人身自由。中华人民共和国行政处罚法规定，限制人身自由的行政处罚，只能由法律设定。显然党的机关不能设定限制人身自由的任何规定，“双规”不符合程序法规定；这就产生了办案需要与程序法律的矛盾，化解这一矛盾的办法之一，是用推定来引导受贿人的举证责任，既实现了实体正义，也实现了程序正义。
第三，有利于提高诉讼效率。贝卡里亚指出：“诉讼本身应该在尽可能短的时间内结束”，“惩罚犯罪的刑罚越是迅速和及时，就越是公正和有益。” 1976年英国法院受理民刑案件总数为10，281，563件，1975年美国法院审理刑事案件为11，256，600件 ；而我国1992年全国法院各类案件总数共为336万件， 仅相当于英国的1／3和美国刑事案件的1／4。美国只有28，000名州法官、1083名联邦行政法官、700名联邦法官，共29，783人。 我国法官20余万，而尚感人手不够，表明我国的诉讼效率还有待提高；当然并不是说，诉讼效率不高是司法的问题，立法在这里是主要问题。如果国家工作人员是廉洁的，进入诉讼程序的初期，心理上非常痛苦和烦燥，行动上拒不配合，不会主动提供证据证明自己的廉洁性。如果法律规定其承担举证责任，在法律的指引下，就会主动提供证据证明自己的廉洁，从而更快地弄清事实真相，避免正义的迟到 。如果由检察机关承担举证责任，检察机关不能圆满地完成这一任务，审查结论是存疑不起诉，这个结论不利于恢复国家工作人员的社会评价。如果由国家工作人员承担举证责任，举证过程就是一个宣传自己廉洁的过程，审查结论是明确的、无罪的。一个犯罪嫌疑人联系着家庭、单位和工作，案件久拖不决，势必引起局部性关系的动荡不安，办案速度的提高，就是重建秩序的速度的提高。
参考文献
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重庆市拍卖业管理规定
重庆市人民政府
重庆市拍卖业管理规定
(渝规审发[2005]13)
2005年05月09日
第一章 总则
第一条 为规范拍卖行为，维护拍卖秩序，强化监督管理，促进拍卖业持续、健康发展，根据《中华人民共和国拍卖法》（以下简称《拍卖法》）、商务部《拍卖管理办法》和有关法律、法规规定，结合我市实际，制定本规定。
第二条 本规定适用于重庆市行政区域内拍卖企业进行的拍卖活动。
各种经营性拍卖活动，应当由依法设立的拍卖企业进行。
第三条 本规定所称拍卖企业，是指依法在重庆市行政区域内设立的从事经营性拍卖活动的有限责任公司或者股份有限公司。
第四条 重庆市商业委员会（以下简称“市商业委员会”）是全市拍卖行业主管部门，对全市拍卖业实施监督管理。
第五条 拍卖企业从事拍卖活动，应当遵守《拍卖法》、《拍卖管理办法》及其他有关法律、法规的规定，遵循公开、公平、公正、诚实信用的原则。
第二章 拍卖企业的设立、变更和终止
第六条 申请设立拍卖企业的投资者应有良好的信誉，无违反法律、行政法规、地方法规的行为。
第七条 申请设立拍卖企业，应当具备下列条件：
（一）在区级行政区域内设立；
（二）有一百万元人民币以上的注册资本；
（三）有自己的名称、组织机构和章程；
（四）有固定的办公场所；
（五）有三名以上取得拍卖业从业资格的人员，其中至少有一名是拍卖师，并有与主营业务密切联系的行业从业资格的专职或兼职人员；
（六）有符合有关法律、行政法规及本规定的拍卖业务规则；
（七）符合重庆市拍卖行业发展规划。
第八条 申请设立拍卖企业，应当提交下列材料：
（一）申请报告；
（二）公司章程、股东会和董事会决议，拍卖业务规则；
（三）工商行政管理机关核发的《企业名称预先核准通知书》；
（四）拟任法定代表人简历、相关文凭、证书及有效身份证复印件；
（五）拟聘任的拍卖师变更注册登记表、执业资格证书原件及复印件、身份证复印件，从外单位调入的拍卖师需提交经中国拍卖行业协会和所在地拍卖行业协会审查同意的变更注册登记表，拍卖师与申办企业签订的劳动用工格式合同；
（六）聘用的拍卖业从业资格人员从业资格证书原件及复印件、身份证复印件，从业资格人员与申办企业签订的劳动用工格式合同；
（七）固定办公场所房屋产权证明或租用合同及出租方房屋产权证复印件；
（八）申办企业从业人员名册（包括姓名、性别、学历、职务、身份证号码等）、企业地址、电话、申办联系人等；
（九）验资报告。
第九条 拍卖企业申请设立分公司，应当符合下列条件：
（一）年度核查合格；
（二）企业注册资本不少于五百万元人民币且全部缴清，拍卖企业对每个分公司需拨付不少于一百万元人民币的资金或实物；
（三）分公司应有两名以上取得拍卖业从业资格的人员，并有与主营业务密切联系的行业从业资格的专职或兼职人员；
（四）有固定的办公场所；
（五）经营拍卖业务三年以上，最近两年连续盈利，其上年拍卖成交额超过五千万元人民币；或者上年拍卖成交额超过二亿元人民币；
（六）符合重庆市拍卖行业发展规划。
第十条 拍卖企业设立分公司，应当提交下列材料：
（一）拟设立分公司的申请报告；
（二）企业法人营业执照复印件；
（三）最近两年经会计师事务所审计的年度财务会计报表；
（四）拟任分公司负责人简历及有效身份证复印件；
（五）分公司所在地固定办公场所的产权证明或租用合同及出租方房屋产权证复印件；
（六）分公司从业人员名册（包括姓名、性别、学历、职务、身份证号码等）、办公地址、电话、联系人等；
（七）验资报告。
第十一条 设立拍卖企业及分公司，按照下列程序办理：
申请设立拍卖企业及分公司向市商业委员会报送本规定第九条、第十条规定的书面材料。市商业委员会自签收全部书面材料之日起，二十日（工作日）内作出是否批准决定。二十日内不能作出决定的，经市商业委员会负责人批准，可以延长十日，并将延长期限的理由告知申请人。批准设立的，颁发《拍卖经营批准证书》，申请人持《拍卖经营批准证书》向所在地工商行政管理机关办理登记手续。不予批准的，出具不予行政许可通知，并说明理由。
第十二条 依法设立的拍卖企业需变更企业名称、法定代表人、股东、注册资本金、经营范围、地址等，应先报市商业委员会核准，并换发《拍卖经营批准证书》，再到工商部门办理变更登记手续。
第十三条 外商投资拍卖企业的设立、变更和终止，按商务部《拍卖管理办法》第三章规定办理。
第三章 拍卖从业人员管理
第十四条 拍卖专业技术人员实行执业资格和持证上岗制度。获得拍卖师执业资格证书的人员，经注册后，方可主持拍卖活动。
本规定所称拍卖师是指经全国统一考试合格，取得人事部、商务部联合用印的，由中国拍卖行业协会颁发的《中华人民共和国拍卖师执业资格证书》，并经注册登记的人员。
持证从业人员是指经省级拍卖行业协会组织培训考试合格，取得由中国拍卖行业协会颁发的《拍卖从业人员资格证书》，并经登记的人员。
第十五条 拍卖师和持证从业人员应当与注册拍卖企业签订劳动用工合同。
第十六条 拍卖师和持证从业人员只能在一个拍卖企业注册执业或从业，且不得以个人身份在其他拍卖企业兼职；不得将《拍卖师执业资格证书》、《拍卖从业人员资格证书》借予他人或其他单位使用。
第十七条 拍卖师不得以个人名义为非本人注册的拍卖企业主持拍卖会。
拍卖师代表所注册执业的拍卖企业为其它拍卖企业主持拍卖活动的，双方企业在拍卖活动开始前必须签订协议或合同。
第十八条 拍卖师和持证从业人员可以变更注册单位。拍卖企业只有一名拍卖师的，拍卖师应提前3个月提出；拍卖企业在同意该拍卖师办理变更注册手续前一月，原拍卖企业必须补充一名拍卖师并为其办妥变更注册手续；持证从业人员要求变更注册单位的，应提前1个月提出。
第十九条 拍卖师变更注册登记单位，须提交《拍卖师变更单位审批表》和申请报告，经市拍卖行业协会签署审查意见后，报中国拍卖行业协会办理。
第二十条 市拍卖行业协会应将拍卖师注册登记及变更情况每季度末报市商业委员会备案。
第四章 拍卖活动管理
第二十一条 下列物品或者财产权利禁止拍卖：
（一）所有权或者处分权有争议，未经司法、行政机关确权的；
（二）尚未办结海关手续的海关监管货物；
（三）法律、法规禁止流通的。
第二十二条 拍卖企业应当依法开展拍卖活动，不得有下列行为：
（一）出租、擅自转让拍卖经营权；
（二）对拍卖标的进行虚假宣传，给买受人造成经济损失；
（三）雇佣未依法注册的拍卖师或其他人员充任拍卖师主持拍卖活动；
（四）采用恶意降低佣金比例或低于拍卖活动成本收取佣金，甚至不收取佣金（义拍除外）或给予委托人回扣等手段进行不正当竞争；
（五）串通委托人或买受人采取隐瞒瑕疵、泄露保留价、约定成交价以及进行关联交易；
（六）不择手段争夺拍卖资源，扰乱拍卖市场秩序，损害拍卖行业声誉和利益；
（七）捏造、散布虚假事实，损害其他拍卖企业信誉，以非正当手段窃取权利人商业秘密；
（八）其他违反法律法规的行为。
第二十三条 拍卖企业发现拍卖标的中有公安机关通报协查物品或赃物，应当立即向所在地公安机关报告。
第二十四条 竞买人委托他人代理竞买的，应当出具授权委托书和竞买人、代理人的身份证明复印件。
授权委托书应载明代理人的姓名或者名称、代理事项、代理权限和时间。
第二十五条 拍卖实施前，拍卖企业与委托人应当就拍卖未成交的有关事宜或因委托人中止或终止拍卖所造成损失的赔偿责任等事项达成书面协议。
第二十六条 对委托人送交的拍卖物品，拍卖企业应当由专人负责，妥善保管，建立拍卖品保管、值班和交接班制度，并采取必要的安全防范措施。
第二十七条 拍卖企业举办拍卖活动，应当根据拍卖标的物的属性及拍卖的性质，依照《拍卖法》及相关法律、行政法规规定的日期进行公告。公告应当发布在市商业委员会指定的市级报刊或其它有同等影响的媒体。主城以外的区县，公告可以发布在拍卖标的所在地以及拍卖会所在地区县商务主管部门指定的媒体。
第二十八条 拍卖企业应当在拍卖会前展示拍卖标的，为竞买人提供查看拍卖标的的条件并向竞买人提供有关资料。
展示时间应不少于两日，鲜活物品或其他不易保存的物品除外。
第二十九条 拍卖企业有权查明或者要求委托人书面说明拍卖标的的来源和瑕疵。
第三十条 法律、行政法规和规章对拍卖标的受让人有特别规定的，拍卖企业应当将标的拍卖给符合法律、行政法规和规章要求的竞买人。
拍卖标的是依照法律、行政法规和规章规定需要行政许可的经营资格且依法可以转让的，委托人应在拍卖前应当征得行政许可机关的同意。
第三十一条 拍卖企业可以在拍卖会现场设立委托竞买席，并在拍卖会开始时对全体竞买人作出说明。
第三十二条 有下列情形之一的，应当中止拍卖：
（一）没有竞买人参加拍卖的；
（二）第三人对拍卖标的所有权或处分权有争议并当场提供有效证明的；
（三）委托人在拍卖会前以正当理由书面通知拍卖企业中止拍卖的；
（四）发生意外事件致使拍卖活动暂时不能进行的；
（五）出现其他依法应当中止拍卖的情形的。
中止拍卖由拍卖企业宣布。中止拍卖的事由消失后，应恢复拍卖。
第三十三条 有下列情形之一的，应当终止拍卖：
（一）人民法院、仲裁机构或者有关行政机关认定委托人对拍卖标的无处分权并书面通知拍卖企业的；
（二）拍卖标的被认定为赃物的；
（三）发生不可抗力或意外事件致使拍卖活动无法进行的；
（四）拍卖标的在拍卖前毁损、灭失的；
（五）委托人在拍卖会前书面通知拍卖企业终止拍卖的；
（六）出现其他依法应当终止的情形的。
终止拍卖由拍卖企业宣布。拍卖终止后，委托人要求继续进行拍卖的，应当重新办理拍卖手续。
第三十四条 外商投资拍卖企业与内资拍卖企业联合在本市行政区域内举办拍卖会的，其拍卖标的应符合法律、行政法规及本规定的有关规定。
第五章 监督管理
第三十五条 市商业委员会负责行使制定和实施全市拍卖行业发展规划；设立拍卖企业及分公司的审核许可和相关行政处罚职能；会同有关部门制定公物拍卖的资格；拍卖公告发布规范；建立对拍卖企业和从业人员的监督核查和行业统计及信用管理制度；管理与指导市拍卖行业协会。
第三十六条 市拍卖行业协会依法并根据章程，对拍卖企业和拍卖师及持证从业人员进行监督。应当制定拍卖行业规范，加强行业自律，组织行业交流，行业协作，为会员企业提供服务，维护会员企业的合法权益。
市拍卖行业协会在市商业委员会的指导下，具体实施报考拍卖师的组织、初审，对拍卖师的年检注册预审，负责组织拍卖从业人员的培训、考试工作。
第三十七条 拍卖企业及分公司自领取《拍卖经营批准证书》之日起，六个月内未领取营业执照，其拍卖经营批准证书自动失效。
拍卖企业及分公司自领取《拍卖批准证书》之日起六个月内未开业，或者开业后连续六个月无正当理由未举办拍卖会，或者没有营业纳税证明的，由公司登记机关依法吊销营业执照，市商业委员会收回《拍卖经营批准证书》或公告宣布其作废。
第三十八条 拍卖企业根据章程规定是由股东会决议或其他事由解散的，或者因违反法律、行政法规及本规定被有关机关责令关闭的，或者因不能清偿到期债务被依法宣告破产的，由市商业委员会收回《拍卖经营批准证书》或公告宣布其作废。
第三十九条 市商业委员会应每年对拍卖企业进行监督核查，拍卖企业应按市商业委员会的要求，在规定的时间内接受检查，提交年度工作报告，经法定机构审计的财务报表和拍卖成交额报告，《拍卖师执业资格证书》、《拍卖从业人员资格证书》等资料，并出具监督核查意见。对核查不合格的拍卖企业，发出限期整改通知书，并将核查情况通报有关部门。
第四十条 建立行业统计及信用管理制度。市拍卖行业协会可以统计、分析拍卖企业季度及年度报表和经营情况，每年定期向社会公示拍卖企业信用等次，向中国拍卖行业协会通报拍卖企业、拍卖师遵守职业道德情况。将拍卖企业诚信经营和拍卖从业人员遵守职业道德行为作为信用管理的重要内容。
第四十一条 本市国家行政机关依法没收的物品、充抵税款、罚款的物品，人民法院依法没收的物品、充抵罚金、罚款的物品以及无法返还的追回物品和其他特殊国有资产等标的拍卖应由具有相应拍卖资格的本市拍卖企业承担，具体资格条件由市商业委员会会同有关部门依据规范管理、择优选用的原则制定，并报商务部备案。
第四十二条 本市国家行政机关、人民法院、金融等机构采取拍卖方式处置标的物的，应当按照《拍卖法》、《拍卖管理办法》及本规定组织实施。
第四十三条 本市行政区域外的企业来渝开展拍卖活动或者与本地拍卖企业进行联合拍卖活动，应当遵守本规定。
第六章 法律责任
第四十四条 未经许可从事经营拍卖活动，应依照国家有关规定予以取缔。
第四十五条 拍卖师违反本规定第三章规定或有向市商业委员会、市拍卖行业协会隐瞒情况、提供虚假材料等其他违规行为的，由市商业委员会将其违规事实及处理建议通告中国拍卖行业协会。
第四十六条 拍卖企业违反本规定第二十二条第（一）项规定的，由市商业委员会责令其改正，并处三万元以下罚款。
第四十七条 拍卖企业违反本规定第二十二条第（三）项的规定，由市商业委员会视情节轻重予以警告，并处以非法所得额一倍以上罚款，但最高不超过三万元；没有非法所得的，处以一万元以下的罚款。造成委托人和买受人损失的，拍卖企业应当依法给予赔偿。
第四十八条 拍卖企业违反本规定第二十二条第（六）、（七）项规定的，由市商业委员会视情节轻重予以通报和在监督核查中责令限期整改等处理。
第四十九条 拍卖企业违反本规定第二十二条第（二）项、第（四）项、第（五）项、第（八）项规定的，由有关行政机关依法进行处罚。
第五十条 拍卖企业违反本规定第二十七条、第二十八条规定，拍卖前违规进行公告或展示的，由市商业委员会视情节轻重予以警告，责令改正，延期拍卖或处以一万元以下罚款。
第五十一条 拍卖企业违反本规定第四十一条规定开展拍卖活动的，拍卖无效，并承担造成的一切损失。
第五十二条 拍卖企业逾期未参加监督核查的，由市商业委员会收回其《拍卖经营批准证书》，同时责令其停止营业，进行整改。
拍卖企业监督核查不合格的，由市商业委员会发出限期整改通知书，该企业在整改期间不得从事拍卖经营活动。经限期整改仍不合格的拍卖企业，由市商业委员会收回其《拍卖经营批准证书》或公告宣布其作废。
第五十三条 有下列情形之一的，市商业委员会可以撤销有关拍卖企业及分公司的设立许可决定和指定资格：
（一）工作人员滥用职权、玩忽职守作出准予设立决定或指定资格的；
（二）违反《拍卖法》、《拍卖管理办法》和本规定及相关要求的设立条件作出准予设立决定或指定资格的；
（三）超越法定职权作出准予设立决定或指定资格的。
第五十四条 市商业委员会及市拍卖行业协会的工作人员在工作中滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守、索贿受贿的，对负有责任的主管人员和直接责任人员依法给予行政处分和处理；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第五十五条 市商业委员会、市拍卖行业协会工作人员获知的有关拍卖企业、委托人、竞买人、买受人要求保密的内容，应当按保密规定为其保密，造成泄密的，按有关规定处理。拍卖企业认为报送的材料有保密内容的，应注明“保密”字样并密封。
第七章 附则
第五十六条 国有独资拍卖企业应按照国家有关规定进行改制。
第五十七条 本规定由市商业委员会负责解释。
第五十八条 本规定自2005年 月 日起施行。
