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　　集团诉讼判决的既判力问题是集团诉讼制度的核心问题之一，它影响着集团诉讼中的一系列其他规则，但这也正是困扰很多国家立法者的难题。美国的集团诉讼既判力规则是依赖于英美法系的一系列诉讼制度而逐渐形成，而巴西的集团诉讼既判力规则是对美国的集团诉讼制度进行了“负责任的移植”，被西方学者称为大陆法系集团诉讼的立法典范，为大陆法系国家建立集团诉讼制度提供了宝贵的经验，对我国也有很强的借鉴意义。

　　在法律传统上，巴西属于大陆法系国家，它的集团诉讼的立法运动源于巴西学者在上世纪 70 年代的大力推动。巴西学者起草了一份草案，主要目的是使民间社会组织能够代表环境、消费者以及具有美学、艺术、历史、风景以及科学价值等方面的公共利益而提起民事诉讼，该草案于 1984 年初提交给了巴西的立法机关。在学者们的努力下，规定集团诉讼的法律——《公共民事诉讼法》于 1985 年出台。此后，又相继出台或修改了一系列程序法、实体法以及宪法条文，构成了巴西公共民事诉讼法律体系。

　　在一系列的公共民事诉讼立法中，《巴西消费者权利防御法》第 103 条专门规定了集团诉讼的既判力原则。该条规定集团诉讼判决对所有集团诉讼成员具有拘束力，但是判决并不影响集团成员的个体权利。简单地说，就是如果集团诉讼判决对于集团成员有利，所有缺席的集团成员均可从该判决受益。然而，如果判决对集团成员不利，判决具有禁止再次提起集团诉讼的效力，任何人不得再代表该集团的权利提起集团诉讼，但是集团成员个人却不必受该判决约束，他们仍然可以到法院为了自己个人的权利提起个人诉讼。

　　美国的集团诉讼既判力规则经过上百年的变革和多次的修改，最终在1966年修改了联邦民事程序规则，修改后的第23条规定的简单清晰，即任何集团诉讼的判决对于集团成员都具有约束力( 除了“选择退出”的之外) ，无论判决对于集团是否有利。但是，在此后的几十年里，仍然存在争议的内容，主要体现在集团诉讼判决对于未出庭的集团成员是否应当具有约束力。对于这个问题，巴西的集团诉讼既判力规则有了两个很好的创新：

　　第一个创新是集团诉讼判决效力的片面扩张。如上所述，集团判决对于集团作为一个整体具有拘束力，不论判决胜诉还是败诉。然而，有关相同纠纷的个体权利却并没有被禁止，成员个人仍有机会通过个人诉讼来实现自己的权利。因此，根据巴西集团诉讼法律，只有胜诉的集团诉讼判决或命令可以及于没有参加诉讼的利益主体，败诉的判决对于他们的个人权利没有约束力。而美国采取的是集团判决既判力扩张至缺席的集团成员，修改后的联邦民事诉讼程序规则规定集团诉讼判决对于所有集团成员都具有既判力，无论是否参与诉讼，这是立法为了司法系统避免多数人诉讼的过分迟延和高昂费用而采取的措施，是个体权利对于司法效率的妥协，有些法院甚至判决如果集团诉讼代表对判决满意，缺席的集团诉讼成员就无权提起上诉。

　　第二个创新是将证据和既判力联系起来。如果集团诉讼由于证据不足被法院认定为诉求没有根据，那么该判决不产生既判力。做出这一规定的立法理由是，集团诉讼代表不能或者没有提出足够的证据本身就说明该代表没有能够为了集团的利益在法庭上做充分主张。与美国的规定相比，一方面由于其更客观，因而在巴西集团诉讼中代表充分性要比美国规定的司法审查更加严格。另一方面，巴西的司法审查没有美国的全面，因为审查仅限于证据是否充分，如果集团诉讼中关于法律论点的辩论很差或者法庭中对权利的辩护准备不充分，不利判决将不会产生既判力。这是个伟大的创新，因为如果前诉被认定为证据不足，任何可以代表集团的成员都可以在收集到新证据时，为了保护相同的“跨个人”权利而重新提起同样的集团诉讼。

　　（作者单位：北京铁路运输中级法院）
中国政府 科威特国政府


中华人民共和国政府和科威特国政府一九八九、一九九０、一九九一年文化合作执行计划


（签订日期１９８９年５月２１日）
　　中华人民共和国政府和科威特国政府为发展两国的文化关系，加强两国文化、教育和新闻领域的友好合作，实施两国政府一九八二年二月十五日缔结的文化协定，同意签署一九八九、一九九０、一九九一年执行计划，条文如下：

　　　　　　　　　　　　　一、文化与艺术

　　第一条　双方鼓励互办一个为期十天的造型艺术展览，并互派两名以内人员随展。中方于一九九０年在科威特举办艺术展览；科方于一九九一年在华举办艺术展览。

　　第二条　双方鼓励中国国家图书馆和科威特中央图书馆间交换资料和印刷品。

　　第三条　双方互派政府文化机构官员代表团访问，并鼓励文化、艺术和文学界人员互访，以交流经验。访问人数和时间双方通过正式信函确定。

　　第四条　中国文联派文艺界知名人士组成的代表团（五至六人）于一九九０年访问科威特，为期一周；科方派一个由文艺界知名人士组成的代表团（五至六人）于一九九一年访华，为期一周至十天。

　　第五条　双方鼓励两国儿童文化和其他文化活动方面的合作。

　　　　　　　　　　　　二、教育与高等教育

　　第六条　中方每年向科方提供五名奖学金名额。中方对科方来华留学生将从科方每年应届高中毕业生会考合格的学生中择优录取；科方每年向中方提供五名奖学金名额，在科威特大学文学院作为旁听生学习阿拉伯语一年或两年（两个学期至四个学期）。

　　第七条　双方互换一个五人教育代表团到对方国家访问十天。

　　第八条　双方鼓励两国专家、研究人员及专业人员相互讲学或进行学术交流。

　　第九条　双方鼓励两国的大学、学院之间建立合作关系，具体事宜由两国院校自行商定。

　　第十条　双方互换两国教育情况的资料，特别是互换实用教育、在职人员培训、教学技术开发等方面情况的资料。

　　　　　　　　　　　　　　　三、新闻

　　第十一条　双方为互派的广播电视团进行新闻采访提供必要的方便。

　　第十二条　双方互换广播电视节目，特别是有关两国民间音乐的节目。

　　第十三条　双方互换有关两国国庆的广播电视节目，并至少在节目播出前一个月寄出。

　　第十四条　双方互派文物、考古和博物馆方面的专家和专业人员进行交流，交换资料和出版物。

　　　　　　　　　　　　　四、体育与青年

　　第十五条　双方努力加强两国体育机构之间的联系与合作，交流体育技术经验，并根据需要和可能，互派运动员、教练员、体育运动队访问，举行友谊比赛。

　　第十六条　双方鼓励在弱智者、残疾人的福利和培训方面交流经验。办法如下：
　　（一）主管弱智者、残疾人福利和培训的负责人互访。
　　（二）交换此方面的宣传品、小册子和电影或电视片。

　　　　　　　　　　　　　　　五、科研

　　第十七条　双方鼓励科威特科学研究院和中华人民共和国科研机构在下述领域进行科学合作：
　　（一）通过学者互访在防治沙漠化和沙丘侵蚀方面进行合作，以交换这方面的资料和研究成果。
　　（二）工业生产过程的计算机化以及在监督质量和生产中应用现代化的方法和先进的机械。

　　第十八条　双方鼓励两国科技研究领域里的负责人和学者互访，以便考察和确定合作领域。具体细节通过正式信函确定。

　　　　　　　　　　　　　　　六、总则

　　第十九条　本计划内的活动和交流均按接待国的法律和规定进行。

　　第二十条　双方为执行本计划可通过外交途径进行联系。

　　第二十一条　双方可通过外交途径，进行本计划外的活动和交流。

　　第二十二条　双方应提前一个月向对方提供有关出访人员的有关资料，提前三个月提供出访团组的资料，并至少在出访人员和团组抵达前三周将确切行期通知接待方。

　　第二十三条　派遣方负担出访团组和人员的国际旅费，接待方负担食宿和国内交通费用。

　　第二十四条　属本计划内派出的人员在访问期间如患急病，接待方则负担其医疗费用。

　　第二十五条　送展方负担展品运抵首展地和最终展地运回的运输费用和保险费用。承展方负担展览组织、展厅租用、说明书和海报印刷，以及展品的国内运输费用。有关展览的资料，送展方至少应在开幕前三个月寄送承展方。
　　本计划于一九八九年五月二十一日在科威特签字，一式两份，每份均用阿拉伯文和中文写成，两种文本具有同等效力。

　　　　中华人民共和国政府　　　　　　　　　　　科威特国政府
　　　　　　代　　　表　　　　　　　　　　　　　代　　　　表
　　　　　　　刘继有　　　　　　　　　　　　　　　法鲁克
　　　　　　（签字）　　　　　　　　　　　　　　（签字）