涉外调查管理办法
国家统计局
涉外调查管理办法
中华人民共和国国家统计局令
第7号
《涉外调查管理办法》已经2004年7月19日国家统计局第5次局务会议讨论通过，现予公布，自公布之日起施行。
局长 李德水
二○○四年十月十三日
涉外调查管理办法
第一章 总则
第一条 为了加强对涉外调查的规范和管理，维护国家安全和社会公共利益，保障调查机构和调查对象的合法权益，根据《中华人民共和国统计法》及其实施细则，制定本办法。
第二条 本办法所称涉外调查，包括：
（一）受境外组织、个人或者境外组织在华机构委托、资助进行的市场调查和社会调查；
（二）与境外组织、个人或者境外组织在华机构合作进行的市场调查和社会调查；
（三）境外组织在华机构依法进行的市场调查；
（四）将调查资料、调查结果提供给境外组织、个人或者境外组织在华机构的市场调查和社会调查。
第三条 本办法所称市场调查，是指收集整理有关商品和商业服务在市场中的表现和前景信息的活动。
本办法所称社会调查，是指市场调查之外，以问卷、访谈、观察或者其他方式，收集、整理和分析有关社会信息的活动。
本办法所称境外，是指中华人民共和国关境外；境内，是指中华人民共和国关境内。
本办法所称境外组织在华机构，是指经我国政府批准，境外组织在境内设立的分支机构和常驻代表机构。
本办法所称涉外调查机构，是指依法取得涉外调查许可证的机构。
第四条 国家统计局会同国务院有关部门负责对全国的涉外调查实施监督管理。县级以上地方各级人民政府统计机构会同同级人民政府有关部门负责对本行政区域内的涉外调查实施监督管理。
第五条 国家统计局和省级人民政府统计机构及其工作人员对在涉外调查管理中知悉的商业秘密，负有保密义务。
第六条 从事涉外调查，必须遵守我国法律、法规、规章和国家有关规定。
第七条 任何组织、个人不得进行可能导致下列后果的涉外调查：
（一）违背宪法确定的基本原则的；
（二）危害国家统一、主权和领土完整的；
（三）窃取、刺探、收买、泄露国家秘密或者情报，危害国家安全、损害国家利益的；
（四）违反国家宗教政策，破坏民族团结的；
（五）扰乱社会经济秩序，破坏社会稳定，损害社会公共利益的；
（六）宣传邪教、迷信的；
（七）进行欺诈活动，侵害他人合法权益的；
（八）法律、法规、规章和国家有关规定认定的其他情形。
第八条 国家实行涉外调查机构资格认定制度和涉外社会调查项目审批制度。
第九条 涉外市场调查必须通过涉外调查机构进行，涉外社会调查必须通过涉外调查机构报经批准后进行。
境外组织和个人不得在境内直接进行市场调查和社会调查，不得通过未取得涉外调查许可证的机构进行市场调查和社会调查。
第二章 涉外调查机构资格认定和管理
第十条 国家统计局和省、自治区、直辖市人民政府统计机构负责对申请涉外调查许可证的机构进行资格认定。
任何个人和未取得涉外调查许可证的组织，不得以任何形式进行涉外调查。
第十一条 申请涉外调查许可证的机构，应当具备下列条件：
（一）依法成立，具有法人资格；
（二）经营范围或业务范围包含市场调查或者社会调查内容；
（三）具有熟悉国家有关涉外调查管理规定的人员；
（四）具备与所从事涉外调查相适应的调查能力；
（五）在申请之日前一年内开展三项以上调查项目，或者调查营业额达到三十万元；
（六）有严格、健全的资料保密制度；
（七）在最近两年内无重大违法记录。
第十二条 业务范围中含有市场调查内容的境外组织在华机构，具备第十一条第（三）、（六）、（七）项条件的，可以申请涉外调查许可证，在境内直接进行与本机构有关的商品或者商业服务的市场调查；但是，不得从事社会调查。
第十三条 申请涉外调查许可证，应当提交下列文件：
（一）涉外调查许可证申请表；
（二）用以证明第十一条或者第十二条所列内容的其他材料。
第十四条 申请涉外调查许可证的机构，调查范围跨省、自治区、直辖市行政区域的，向国家统计局提出；调查范围限于省、自治区、直辖市行政区域内的，向所在省、自治区、直辖市人民政府统计机构提出。
国家统计局或者省、自治区、直辖市人民政府统计机构应当自受理之日起二十日内，作出批准或者不批准的决定。逾期不能作出决定的，经本行政机关负责人批准，可以延长十日，并将延长期限的理由告知申请人。决定批准的，颁发涉外调查许可证；决定不批准的，应当书面通知申请人，并说明理由。
第十五条 国家统计局颁发的涉外调查许可证，在全国范围内有效。省、自治区、直辖市人民政府统计机构颁发的涉外调查许可证，在本行政区域内有效。
第十六条 涉外调查许可证应当注明调查机构的名称、登记类型、法定代表人或者主要负责人、住所和颁发机关、颁发日期、编号、许可范围、有效期等项内容。
第十七条 涉外调查机构的名称、登记类型、法定代表人或者主要负责人、住所等发生变更的，应当向原颁发机关申请变更涉外调查许可证。
第十八条 涉外调查许可证的有效期为三年。
涉外调查机构需要延续涉外调查许可证有效期的，应当在有效期届满三十日前向原颁发机关提出申请。逾期未提出的，将不再延续涉外调查许可证的有效期。
第十九条 终止涉外调查业务的，应当在终止业务后三十日内，向原颁发机关缴回涉外调查许可证。
涉外调查许可证有效期届满的，应当在届满后三十日内，向原颁发机关缴回已过期的涉外调查许可证。
第二十条 任何组织、个人不得伪造、冒用或者转让涉外调查许可证。
第三章 涉外调查项目管理
第二十一条 国家统计局和省、自治区、直辖市人民政府统计机构负责对涉外社会调查项目的审批。
第二十二条 涉外调查机构申请批准涉外社会调查项目时，应提交下列文件：
（一）涉外社会调查项目申请表；
（二）涉外调查许可证复印件；
（三）委托、资助、合作的合同复印件；
（四）调查方案，包括调查的目的、内容、范围、时间、对象、方式等；
（五）调查问卷、表格或者访谈、观察提纲；
（六）与调查项目有关的其他背景材料。
第二十三条 涉外调查机构申请批准涉外社会调查项目，调查范围跨省、自治区、直辖市行政区域的，向国家统计局提出；调查范围限于省、自治区、直辖市行政区域内的，向所在省、自治区、直辖市人民政府统计机构提出。
国家统计局或者省、自治区、直辖市人民政府统计机构应当自受理之日起二十日内，作出批准或者不批准的决定。逾期不能作出决定的，经本行政机关负责人批准，可以延长十日，并将延长期限的理由告知申请人。决定批准的，发给涉外社会调查项目批准文件；决定不批准的，应当书面通知申请人，并说明理由。
第二十四条 经批准的涉外社会调查项目，不得擅自变更；需要变更的，涉外调查机构应当就变更部分向原批准机关提出申请。
审批机关应当依据第二十三条第二款的规定作出批准或者不批准变更的决定。
第二十五条 涉外调查应当遵循自愿的原则，调查对象有权自主决定是否接受调查，任何组织和个人不得强迫调查对象接受调查。
涉外调查机构进行涉外调查时，应当向调查对象说明调查目的，不得冒用其他机构的名义，不得进行误导。
第二十六条 经批准进行的涉外社会调查，应当在调查问卷、表格或者访谈、观察提纲首页显著位置标明并向调查对象说明下列事项：
涉外调查许可证编号；
调查项目的批准机关、批准文号；
本调查为调查对象自愿接受的调查。
第二十七条 涉外调查机构应当建立涉外调查业务档案。
第二十八条 任何组织、个人不得伪造、冒用或者转让涉外社会调查项目批准文件。
第二十九条 涉外调查机构和有关人员对在涉外调查中知悉的商业秘密和个人隐私，负有保密义务。
第四章 法律责任
第三十条 违反本办法第七条规定的，依照《中华人民共和国统计法实施细则》第三十四条的规定予以处罚。
第三十一条 违反本办法规定，有下列情形之一的，由国家统计局或者省级人民政府统计机构责令改正。其调查活动属于非经营性的，可处以五百元至一千元的罚款；其调查活动属于经营性，有违法所得的，可处以相当于违法所得一至三倍但是不超过三万元的罚款；没有违法所得的，可处以三千元至一万元的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）未通过取得涉外调查许可证的机构进行涉外调查的；
（二）未取得涉外调查许可证进行涉外调查的；
（三）伪造、冒用、转让涉外调查许可证、涉外社会调查项目批准文件的；
（四）使用已超过有效期的涉外调查许可证从事涉外调查的；
（五）超出许可范围从事涉外调查的。
第三十二条 涉外调查机构和有关人员违反本办法规定，有下列情形之一的，由国家统计局或者省级人民政府统计机构责令改正。其调查活动属于非经营性的，可处以五百元至一千元的罚款。其调查活动属于经营性，有违法所得的，可处以相当于违法所得一至三倍但是不超过三万元的罚款；没有违法所得的，可处以三千元至一万元的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）未经批准，擅自进行涉外社会调查的；
（二）未经批准，擅自变更已批准的涉外社会调查项目的；
（三）泄露调查对象商业秘密和个人隐私的；
（四）强迫调查对象接受调查的；
（五）冒用其他机构名义进行涉外调查的；
（六）未建立涉外调查业务档案的；
（七）拒绝接受管理机关检查的；
（八）在接受管理机关检查时，拒绝提供情况和有关材料、提供虚假情况和材料的；
（九）未标明、未向调查对象说明第二十六条规定事项的。
第三十三条 涉外调查机构违反本办法规定，有下列情形之一的，由国家统计局或者省级人民政府统计机构责令改正，给予警告，可处以五百元至一千元的罚款：
（一）涉外调查机构的名称、登记类型、法定代表人或者主要负责人、住所等发生变更，未依法申请变更涉外调查许可证的；
（二）终止涉外调查业务，或者涉外调查许可证有效期届满后，未向原颁发机关缴回涉外调查许可证的。
第三十四条 统计机构工作人员在涉外调查管理中玩忽职守、滥用职权的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十五条 国家统计局和省级人民政府统计机构工作人员泄露在涉外调查管理中知悉的商业秘密，依法承担民事责任，并对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。
第五章 附则
第三十六条 我国政府与外国政府及国际组织之间的合作项目中涉及的调查，依据国家有关规定执行。
第三十七条 本办法规定的实施行政许可的期限以工作日计算，不含法定节假日。
第三十八条 本办法自公布之日起施行。1999年7月16日国家统计局公布的《涉外社会调查活动管理暂行办法》同时废止。
承德市人民政府办公室关于印发承德市市本级财政支出绩效评价办法（试行）的通知
河北省承德市人民政府办公室
承德市人民政府办公室关于印发承德市市本级财政支出绩效评价办法（试行）的通知
承市政办字〔2011〕169号
各县、自治县、区人民政府，开发区管委会，市直有关部门：
《承德市市本级财政支出绩效评价办法（试行）》已经市政府第十二届五十三次常务会议研究通过，现印发给你们，请认真遵照执行。
二〇一一年九月二十九日
承德市市本级财政支出绩效评价办法
（试 行）
第一章 总 则
第一条 为规范和加强承德市预算管理工作，强化市属主管部门及项目单位的支出责任意识，优化支出结构，合理配置资源，规范预算资金分配，建立科学、有效的财政支出绩效评价体系，提高财政资金的使用效益，根据《中华人民共和国预算法》、《中华人民共和国预算法实施条例》和其他有关法律、法规，结合我市实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于对纳入市级预算管理的财政资金使用绩效的评价工作。
第三条 本办法所称财政支出绩效评价（以下简称绩效评价）是指运用科学、规范的绩效评价办法，对财政支出绩效目标实现程度进行科学、客观、公正的衡量比较和综合评判。
第四条 绩效评价的目的是通过对政府财政支出结果的评价，为政府和社会提供财政支出绩效信息，增强财政支出绩效管理理念，促进财政资金分配和使用更加科学有序，提高财政资金使用效益和效率。
第五条 开展绩效评价应当遵循的原则：
（一）客观公正。绩效评价以法律、法规和有关政策为基本依据，坚持“公开、科学、规范、公正、透明”的原则；
（二）坚持经济效益、社会效益和生态效益相结合。对于公共产品和公共服务，在讲求社会效益和经济效益统一的同时，要更加注重社会效益和生态效益；
（三）体现国家政策导向。绩效评价要充分考虑国家产业政策，具体实施中对政府鼓励和限制的产业、产品，要在评价指标体系的设立上加以区分；
（四）突出重点。绩效评价应选择项目支出中金额较大、影响较广的重点项目进行，特别是经济社会发展和民生工程的项目；
（五）责任追究原则。对无绩效或低绩效的部门及相关责任人，进行责任追究。
第二章 绩效评价职责分工
第六条 市财政局在绩效评价工作中的职责：
（一）制定市级绩效评价制度；
（二）组织、指导和监督、检查市直部门绩效评价工作；
（三）审查市直部门拟定的绩效评价内容、绩效目标、绩效指标、评价方法及实施办法；
（四）审查市直部门报送的绩效评价报告，必要时进行补充调查和再评价，并提出审查意见；
（五）组织对市级财政支出（包括市级财政补助县（区）支出）重点项目的绩效评价；
（六）根据绩效评价结果，提出绩效问责和奖惩建议。
第七条 市直部门在绩效评价工作中的职责：
（一）组织开展本部门绩效评价，组织、指导和监督、检查所属单位的绩效评价工作；
（二）拟定本部门绩效评价内容，制定相关绩效目标、绩效指标、评价方法和实施办法；
（三）具体组织对列入本部门预算的财政支出项目及所属单位重点项目绩效评价；
（四）审查所属单位报送的绩效评价报告，必要时进行补充调查和再评价，提出审查意见；
（五）向市财政局报告部门绩效评价和项目绩效评价情况。
第八条 市直部门所属单位在绩效评价工作中的职责：
（一）拟定本单位的绩效评价内容，制定相关绩效目标、绩效指标、评价方法和实施办法；
（二）具体实施本单位绩效评价；
（三）具体实施对列入本单位预算的支出项目绩效评价；
（四）向主管部门报告本单位绩效评价和项目绩效评价情况。
第三章 绩效评价的内容
第九条 绩效评价的主要内容包括：业务评价、财务评价和效益评价。
（一）业务评价内容主要是对项目执行情况进行评定，主要包括：立项目标完成程度、目标完成的可能性、立项目标的合理性、项目验收的有效性、项目组织管理水平、项目的经济效益、项目的社会效益、项目可持续性影响等；
（二）财务评价内容主要是指为完成绩效目标安排的预算资金的使用情况和财务管理状况进行评定，主要包括：资金落实情况、实际支出情况、财务信息质量、财务管理状况等；
（三）效益评价的内容主要是对项目完成后的社会效益、经济效益和生态效益进行评定，主要包括：
（1）项目投入产出暨成本效益评价，通过分析既定财政资金投入下，项目实施提供的产品和服务在数量、质量及效率等方面的绩效目标的实现程度和服务对象的满意度目标，评价既定目标实施提供产品服务所产生的经济效益、社会效益等实际效果；
（2）支出的预期效果，包括经济效益、社会效益、环境效益、可持续影响等；
（3）支出预期效果对政府相关政策目标的贡献程度；
（4）影响目标实现的不利因素分析。
第十条 绩效评价的主要依据：
（一）与项目单位相关的法律法规和财务会计制度；
（二）国家关于相关领域的方针、政策，以及项目单位事业发展规划(计划)及绩效目标；
（三）项目申报书、立项评估报告等；
（四）预算执行或决算报告、相关财务会计资料；
（五）项目验收报告；
（六）项目中期或完成后的绩效报告；
（七）其他相关资料。
第四章 绩效评价的组织管理和程序
第十一条 绩效评价实行“统一组织、分级实施”的管理方式。由财政部门统一组织管理，市财政局、主管部门和项目单位分级实施。
市财政局负责统一制定项目支出绩效评价办法，选择社会关注、影响较大或其他必要的重点项目的绩效评价，指导、监督部门的绩效评价工作。
主管部门负责制定本部门项目评价的具体实施方案，组织实施本部门及所属单位的项目评价工作，并指导、监督、检查所属项目单位的绩效自评工作。
项目单位按照市财政局和主管部门的规定及要求编制项目绩效计划，根据预算确定的绩效目标和项目实际实施情况和评价方案确定的评价指标、标准，对本单位的项目开展绩效自评工作。绩效自评工作结束后，应按规定撰写《承德市市本级财政支出项目绩效自评报告》（格式范本附后），并随同相关资料上报主管部门或市财政局。
第十二条 市财政局和主管部门应当对项目单位提交的绩效报告及相关资料的格式和内容进行审查，在此基础上确定被审查对象，组织开展绩效评价工作。
第十三条 市财政局、主管部门和项目单位组织实施项目评价时，可以直接组织专家组或委托具有独立法人资格的、具有相应资质的或经过财政部门认定的中介机构进行。评价所需经费由组织方或委托方承担。
第十四条 专家组或中介机构在项目评价工作结束后，运用相关评价方法对绩效情况进行综合评价，按规定撰写《承德市市本级财政支出项目绩效评价报告》（范本附后），并随同相关资料报委托方。绩效评价报告应依据充分，内容完整，数据准确，分析透彻，逻辑清晰。主管部门应将所属项目单位的绩效报告汇总报送财政部门。
第十五条 绩效评价基本工作程序包括：
（一）成立评价工作组。评价工作组由有关专家、财政及部门有关人员组成，成员不少于5人，其中专家数量不少于3人。评价人员应当具有一定理论基础和政策水平，精通评价方法，具有较强专业知识和综合分析判断能力。评价专家要实行专家库管理，各部门要建立和完善专家评估和管理有关制度，并报市财政局备案；
（二）下达评价通知书。评价通知书是市财政局或市直部门出具的行政文书，评价通知书应载明评价任务、评价目的、评价依据、评价时间及有关要求等事项；
（三）收集和核实评价基础数据和资料，采取相应的评价方法进行分析评价，对评价中的重点、难点和疑点问题，应组织相关人员进行会审，在此基础上形成评价结论；
（四）撰写评价报告，经评价工作组负责人签章后，在规定时间内提交市财政局或市直部门。工作底稿和有关资料应妥善保管，以便备查；
（五）市财政局或市直部门审核评价报告，建立评价工作档案。
第五章 绩效考评结果的应用
第十六条 市财政局根据绩效考评中发现的问题，及时提出改进和加强支出管理的意见，并督促部门和单位落实。
第十七条 部门和单位应当根据绩效目标和绩效评价结果，对发现的问题进行整改，及时调整和优化本部门、单位以后年度项目支出预算的方向和结构，合理配置资源，加强财务管理，提高财政资金的使用效益。
第十八条 市级财政支出绩效评价结果将是编制以后年度预算和安排资金的重要参考依据。市财政局将根据评价结果，对下一年度部门预算安排做出相应调整。同时，根据评价报告相应减少或调整财政资金投放规模。
第十九条 市财政局根据评价结果建立财政支出绩效奖惩机制；对绩效优的市直部门给予表彰和奖励；对未到达绩效目标、预算管理运行质量差或造成损失的市直部门，依照有关规定给予通报批评及问责。
第二十条 市财政局应及时把重大项目绩效评价结果上报市委、市人大、市政府和市政协，并抄送有关部门（单位）。
第二十一条 市级财政支出绩效评价结果应在适当范围内公开发布，以增强政府公共支出的透明度，加强社会公众的监督。
第六章 责任、监督及问责
第二十二条 逐步建立承德市市级财政支出绩效评价信息反馈、结果共享的管理机制，完善“预算编制——预算执行——评价监督”三位一体的公共财政支出管理制度。
第二十三条 市级各部门（单位）应重视、协助和配合市财政部门做好市级财政支出绩效评价工作。有下列情形的，由市财政局依据《财政违法行为处罚处分条例》、《河北省财政监督办法》等有关规定予以处理、处罚，并由有关机关依法对相关责任人实行绩效问责。
（一） 不按规定编制预算绩效内容的；
（二） 预算执行过程中，绩效未按预定目标同步实现或发生偏离的；
（三） 财政支出项目结束后，绩效达不到预定目标或规定档次的；
（四）干扰、阻碍、拒不接受财政绩效评价工作的；
（五）拒绝、拖延提供财政评价有关资料的；
（六）串通中介机构或人员伪造、篡改或提供虚假信息资料的；
（七）采取其他消极、抵触行为，使评价工作无法进行，并导致评价工作不能及时完成的；
（八）财政资金管理使用过程中，违反《财政违法行为处罚处分条例》或相关法律、法规、规章规定的；
（九）其他应该问责的事项。
情节轻微的，可实施告诫、责令检查、通报批评、取消评优资格等问责方式；
情节较重的，可实施停职检查、调离岗位、警告、记过等问责方式；
情节严重的，可实施引咎辞职、责令辞职、免职、降职、记大过、降级、撤职等问责方式；
情节非常严重的，可实施开除问责方式。
以上问责方式，可以单独使用或者多款合并使用。
按照干部管理权限和有关规定程序办理。
第七章 附则
第二十四条 本办法由承德市财政局负责解释。
第二十五条 本办法自发布之日起试行。
