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《合同法》中不安抗辩权制度的优点和不足

卜炜玮


〈摘要〉 我国的《合同法》将大陆法系不安抗辩权制度和英美法系预期违约制度有机结合，形成了有中国特色的不安抗辩权制度，体现了大陆法系和英美法系融合的时代潮流，代表着世界民商法发展的趋势。本文对《合同法》中有关不安抗辩权的规定进行了分析，探讨了其优点和不足。
〈关键词〉《合同法》 不安抗辩权 优点 不足


不安抗辩权是指双务合同成立后，应当先履行一方有确切证据证明对方将不能履行或者有不能履行合同义务的可能时，在对方没有履行或者提供担保之前，所拥有的拒绝先履行合同义务的权利。
不安抗辩权源于德国法，又称拒绝权，不安抗辩权制度是大陆法系的一项传统制度，它与英美法系的预期违约制度一起，对双务合同中的先履行一方提供了法律保护。我国新修订的《合同法》在承继大陆法系不安抗辩权制度的同时，吸收和借鉴了英美法系的预期违约制度，并结合我国国情，对传统不安抗辩权制度的不足加以改进，在适用范围、适用条件、救济方法、对行使权利的限制和对滥用不安抗辩权的补救措施等方面都做出了明确规定，形成了一套比较完善的不安抗辩权制度体系。它体现了在市场经济条件下防止合同欺诈、保障交易安全、实现有序竞争的立法意图，也体现了我国合同制度与西方发达国家合同制度及国际商务合同贸易规则的接轨。

《合同法》对不安抗辩权制度的规定
我国的《合同法》对不安抗辩权制度做出了如下规定：
“第六十八条 应当先履行债务的当事人，有确切证据证明对方有下列情形之一的，可以中止履行：
　　（一）经营状况严重恶化；
　　（二）转移财产、抽逃资金，以逃避债务；
　　（三）丧失商业信誉；
　　（四）有丧失或者可能丧失履行债务能力的其他情形。
当事人没有确切证据中止履行的，应当承担违约责任。
第六十九条 当事人依照本法第六十八条的规定中止履行的，应当及时通知对方。对方提供适当担保时，应当恢复履行。中止履行后，对方在合理期限内未恢复履行能力并且未提供适当担保的，中止履行的一方可以解除合同。”

《合同法》中不安抗辩权制度的优点
与传统大陆法系国家有关不安抗辩权的法律规定相比，我国的《合同法》有以下几个优点。
一、对行使条件作了更充分详细的规定。
按照传统理论，不安抗辩权的应用应具备如下条件：（1）须因双务合同互负给付义务；（2）须合同双方特别约定一方应先履行义务；（3）须在双务合同成立后对方发生财产状况恶化；（4）须对方财产显著减少，可能难以履行。然而财产的减少并不是相对人不能履行或不愿履行的唯一原因和表现，商业信誉的丧失，技术机密的泄露以及其它诸多原因都可能造成相对人履约能力的丧失。因此传统大陆法中对不安抗辩权的行使条件仅限于“财产显著减少，有难以履行的可能”的规定就显得过于僵化，无法适应社会发展的需要。我国的《合同法》突破了这个限制，把商业信誉的丧失作为判断相对人失去履约能力的标准之一，体现了诚实信用的立法原则。同时，《合同法》还通过第六十八条第四款的概括性的规定，把一切有害于合同履行的行为都包括到相对人丧失履约能力的判定标准当中，大大拓宽了不安抗辩权的使用范围，给合同的先履行方提供了充分的法律保护。
二、既反映了先履行方的履行权益，又充分照顾到后履行一方当事人的期限利益。
从《合同法》第六十九条的规定中可以看出，合同先履行方并没有获得要求对方提供担保或者要求对方提前履约的权利，在中止履约并尽了通知义务后，先履行方只能处于等待的状态之中，而无权要求对方提供担保或提前履约。这一规定充分考虑了后履行方的期限利益。因为后履行方在履行期限届满前，其履约能力降低、难以履行的状态可能只是暂时的，在履行期限届满之前还可能恢复履行能力。如果在履行期限届满前就要求后履行方提供担保或提前履行，会对后履行方造成额外的负担，进一步降低其履约能力，这是明显不公平的。法律不能为了避免一种不公平的后果而造成另一种不公平，因此不给予先履行方要求后履行方提供担保和提前履约的权利体现了对后履行方的保护。同时，《合同法》对后履行方提供担保的行为并未作任何的限制，后履行方为了避免对方中止履行后可能造成的损失，也可以自愿提供担保。这一规定充分体现了《合同法》的先进性。
三、进一步完善了先履行方在行使不安抗辩权之后的救济方式。
不安抗辩权规定先履行方在有充分证据证明后履行方丧失或可能丧失履约能力时可以中止对合同的履行，一旦对方提供了充分的担保，则应继续履行义务。但如果后履行方不提供担保，那么先履行方在行使不安抗辩权之后，是否可以接着解除合同呢？许多国家的法律对此的规定十分模糊。这种救济方式的不明确导致了先履约方当事人的利益得不到充分的保护。我国的《合同法》明确规定：后履约方“在合理期限内未能恢复履行能力并且未提供适当担保的，中止履行的一方可以解除合同”并进而要求对方承担违约责任，对先履行方提供了明确的救济。

《合同法》中不安抗辩权制度的不足
一、由英美法系预期违约制度引入的有关规定与不安抗辩权制度间存在矛盾。
《合同法》第九十四条第二款规定：“在履行期限届满之前，当事人一方明确表示或者以自己的行为表明不履行主要债务”，另一方“当事人可以解除合同”。这条规定是由英美法系的预期违约制度引入的，它给与了当事人解除合同的权利。法律并没有限制这种权利适用于何种场合，因此可以认为这条规定对同时履行和先后履行两种场合都是适用的。一方当事人明确表示不履行债务时，另一方当事人适用第九十四条规定，直接享有解除权，这与英美法系对明示预期违约的处理是相同的。但当一方当事人以自己的行为表明不履行主要债务时，既可以解释为一方当事人以自己的行为表明其不履行主要债务，另一方当事人可以直接解除合同，这是英美法系对默示预期违约的处理方法；又可解释为第六十八条第四款“丧失或者可能丧失履行债务能力的其他情形”，这时另一方当事人只享有不安抗辩权，可以中止合同的履行，等待相对人提供履约保证，但无权直接解除合同，这是大陆法系对默示预期违约的处理方法。两种不同的处理方法出现在了同一部法律里，造成了法律适用上的矛盾。如果赋予先履行人选择适用第九十四条的权利，则极有可能造成先履行一方滥用合同解除权的局面，使得第六十八条所设置的一系列旨在保护后履行方合法权益的措施形同虚设，从而损害了后履行方的期限利益。这个问题是我国新《合同法》对英美法系和大陆法系的相关制度的融合还不够彻底造成的，需要通过司法解释加以解决。
二、举证责任过重。
与英美法系的默示预期违约制度和大陆法系的不安抗辩权制度允许有较低限度的主观判断不同，我国合同法对举证责任的要求相当严格。《合同法》第六十八条规定：“当事人没有确切证据中止履行的，应当承担违约责任”。行使不安抗辩权的一方应当负举证责任，这是各国法律所认同的，但即使在市场规则比较完善的国家，要取得“确切证据”也决非易事，更何况目前我国的法制环境还不完善，要掌握“确切证据”相当地困难，需要付出大量的人力和物力。因此不允许当事人有较低限度的主观判断，虽然可以避免当事人不当行使或滥用不安抗辩权，但却大大增加了当事人使用不安抗辩权的成本，有违设立不安抗辩权的初衷。因此可以在要求先履行方负举证责任的同时，要求后履行方负一定的反证责任，以减少不安抗辩权的使用成本。
三、“适当担保”含义不清。
《合同法》第六十九条规定，当后履行一方提供了“适当担保”后，先履行一方应恢复合同的履行。但对于“适当担保”的“适当”程度，法律并没有做出明确的规定，这就给先履行一方留下了可乘之机。先履行一方可以以担保不适当为名拒绝履行其本不愿履行的合同，从而造成后履行一方的损失。因此应当对“适当担保”做出明确的司法解释，使法律更清晰。

综上所述可以看到，我国的《合同法》将大陆法系不安抗辩权制度和英美法系预期违约制度有机结合，形成了有中国特色的不安抗辩权制度，体现了大陆法系和英美法系融合的时代潮流，代表着世界民商法发展的趋势。但是由于经验不足，《合同法》中的不安抗辩权制度仍然存在一些问题，需要通过司法解释和庭审实践共同加以解决。


参考文献
胡康生，《中华人民共和国合同法释义》，法律出版社，北京，1999。
梁慧星，《统一合同法：成功与不足》，《中国法学》，1999年第3期。
王利明，《预期违约制度的若干问题》，法律出版社，北京，1999。
徐杰，赵景文，《合同法教程》，法律出版社，北京，1999。

贵州省贵阳市人大常委会


贵阳市人民防空工程建设管理办法（修正）

　　　　　　　　　　　　　　　　
　　（1994年5月30日贵阳市第九届人民代表大会常务委员会第十二次会议通过 1994年7月28日贵州省第八届人民代表大会常务委员会第十次会议批准　1994年8月13日公布施行 根据1997年9月29日贵州省第八届人民代表大会常务委员会第三十次会议《关于批准清理地方性法规情况报告的决定》重新公布　根据贵州省第十届人民代表大会常务委员会第八次会议批准《贵阳市人民代表大会常务委员会关于清理地方性法规的决定》修正　2004年6月8日公布　2004年7月1日施行）

　　　　　　　　　　　　　　　　　 第一章　　　总　　则

第一条　为加强人民防空工程（以下简称人防工程）的建设、维护和管理，保证平时和战时的有效使用，充分发挥战备、社会、经济效益，根据国家有关法律法规，结合本市实际，制定本办法。
第二条　本办法适用于本市行政区域内一切人防工程的建设、维护、管理和使用。
第三条　本办法所称人防工程是指：在本市行政区域内，以多种形式投资建设的防空地道、坑道、地下室以及具有防护功能的其他地下建筑、经过改造的自然山洞及其设备、设施。
第四条　本市人防工程的建设、维护、管理和使用，在市、区人民政府领导下，由市、区、县（市）人防战备部门主管。
第五条　公安、计划、城建、规划、土地、城管、工商、税务、卫生、电力、邮电、金融等部门，应按有关规定积极配合人防战备部门做好人防工程的建设、维护、管理和使用工作。
第六条　在人防工程建设、维护、管理和使用中作出显著成绩的单位和个人，市、区、县（市）人民政府和人防战备部门应给予表彰和奖励。

　　　　　　　　　　　　　　　　　 第二章　　　建　　设

第七条　市、区、县（市）人民政府应将人防工程建设纳入国民经济和社会发展计划，根据战备需要按规定修建各种类型的配套的人防工程。
第八条　市人防战备部门应当根据城市总体规划编制人防工程建设规划，经批准后组织实施。
制定城市建设规划应坚持先地下后地上、地上地下统筹兼顾的原则。城市建设详细规划、分区规划以及专业规划、小区规划、开发区规划应有人防工程建设的内容和要求。
第九条　人防指挥工程，由市、区、县（市）人民政府组织修建。
人防公用工程，由人防战备部门组织修建。
机关、团体、企事业单位的人防工程，由本单位负责修建。
结合民用建筑（含外资、中外合资、合作项目）修建防空地下室，列入地面建筑项目的建设计划，所需资金列入建设项目的总投资。
第十条　凡在本市城市规划区内修建民用建筑，必须按照下列规定修建防空地下室：
（一）新建10层以上的民用建筑，应按建筑物的主楼底层建筑面积修建防空地下室。
（二）基础埋置深度大于3M的9层以下民用建筑，应按相应的底层建筑面积修建防空地下室。新建9层以下、基础埋置深度不足3M的民用建筑，总建筑面积7000M2以上的，应按地面总建筑面积的2％修建防空地下室。
（三）新建居住区、小区、统建住宅（含商品房），按一次下达的规划设计任务地面新建总建筑面积（不含本条第一、二项规定的楼房面积）的2％统一规划修建防空地下室。
（四）按上述规定修建防空地下室，面积不够一个防护单元的，按一个防护单元修建；因地质条件及其他原因不能修建防空地下室的，由建设单位提出申请经市人防战备部门批准，按应建人防工程面积缴纳人防工程配套费，易地建设。
（五）其他民用建筑，应按总建筑面积的2％缴纳人防工程配套费，集中资金修建防空地下室。
第十一条　城镇私有住宅按原房原面积维修改造和农村修建私有住宅，可不修建防空地下室，免缴人防工程配套费。
第十二条　人防工程口部的数量和位置的确定，按国家规定执行。
规划、土地部门应合理安排人防工程口部的必须用地，保证人防工程道路畅通及修建口部设施。指挥所等重要人防工程口部用地按实际需要确定，其他人防工程口部用地不得少于地下建筑面积的6％。
人防工程的口部用地手续，由工程建设单位凭规划定点意见，向土地管理部门办理。
第十三条　新建7层以上建筑物与人防工程单个口部的距离不得小于该建筑物高度的 1／2； 7层以下的建筑物，与人防工程单个口部的距离不得少于10M。结合民用建筑修建的防空地下室的室外出入口的距离，因条件限制达不到上述要求的，口部应修建防倒塌棚架。
第十四条　人防工程必须按国家规定的工程等级标准和建设程序修建，确保工程质量。
第十五条　鼓励单位和个人，包括港、澳、台同胞和外商投资建设平战结合的人防工程。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　第三章　　　管理和维护

第十六条　市、区、县（市）人防战备部门应当按照分工和有关规定加强人防工程的管理和维护，保证人防工程经常处于良好状态。
人防工程管理人员应当秉公执法，忠于职守，保守秘密，积极做好人防工程的管理和维护工作。
第十七条　机关、团体、企事业单位和个人都有支持人防工程建筑和保护人防工程的义务。严禁侵占、损毁人防工程及其设施，严禁覆盖和破坏人防工程水准点、导线点等测量标志。
第十八条　不得在人防工程内储存易燃、易爆、剧毒、腐蚀性、放射性物品。
第十九条　不得在人防工程安全防护范围内进行爆破、钻探、开渠等危及人防工程的作业，不得占用、堵塞和破坏人防工程出入口，禁止向人防工程内部及其孔口附近排泄废气、废水和倾倒垃圾。
第二十条　不得擅自改造、拆除人防工程。确因城市建设需要而危及、拆除人防工程的，应经市人防战备部门批准，由建设单位采取保护措施，补（迁）建或按现行工程造价赔偿。
不得侵占人防工程用地，确需调整使用的，须经规划、土地和人防战备部门共同审查批准。
第二十一条　人防工程维修、设备设施保养，要严格执行国家有关的技术规范，建立健全工程维修保养档案。做到工程结构完好，防护密闭设备、设施性能良好，风、水、电系统工作正常，道路畅通。工程内部整洁，金属木质部件无锈蚀损坏，门扇启动灵活。
第二十二条　人防工程用作公共娱乐场所及营业性场所的，必须符合国家规定的防火、通风技术要求。地处河边湖岸的人防工程，要完善防洪设施，确保人防工程安全。
第二十三条　人防工程维护管理经费按照下列办法列支。
人防公用工程的维护管理费，平时使用有收入的，从收人中列支，没有收入的，从人防工程费中列支。
机关、团体、事业单位人防工程的维护管理费，平时使用有收入的，从收入中列支，没有收入的，由本单位负责解决。
企业人防工程的维护管理费计入成本开支。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 第四章　　　使　　用

第二十四条　人防工程除重要指挥和通信枢纽工程外，平时应当尽量利用，为经济建设和人民生活服务。
第二十五条　人防公用工程的开发利用由人防战备部门负责。单位人防工程优先由建设单位使用，单位不使用的，人防战备部门可与单位协商调整使用。
第二十六条　公用人防工程的使用，由人防战备部门确定．单位人防工程的使用，应当按规定向人防战备部门备案．
第二十七条　人防工程实行有偿使用，出让方与使用方应签订使用合同。
人防公用工程使用费由人防战备部门收取，单位人防工程使用费由单位收取。人防工程使用费用于人防工程的建设、维护和管理。
第二十八条　使用人防工程的单位和个人必须严格执行维护管理制度和使用安全规定，不得擅自改变原设计和结构，不得损坏防护结构和设备、设施。
第二十九条　平时使用的人防工程必须采取平战功能转换措施，保证战时迅速投入使用。一旦战备需要，使用人必须无条件搬出。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　第五章　　　法律责任

第三十条　违反本办法第十条的，规划部门不得发给建设许可证。对弄虚作假，骗取建设许可证的，人防战备部门除责令补建防空地下室或补缴人防工程配套费外，可并处应建地下室总造价1‰-10‰的罚款，最高罚款数额不得超过10万元。
第三十一条　有下列行为之一的，由人防战备部门给予警告，责令限期改正，可以对个人并处50元以上5000元以下的罚款，对单位并处 10000元至 50000元的罚款，造成损失的，应当依法赔偿损失：
（一）侵占人民防空工程的；
（二）不按照国家的防护标准和质量标准修建人民防空工程的；
（三）违反国家有关规定，改变人民防空工程主体结构，拆除人民防空工程设备设施或者采用其他方法危害人民防空工程的安全和使用效能的；
（四）拆除人民防空工程后拒不补建的；
（五）向人民防空工程内排入废水、废气或者倾倒废弃物的。
第三十二条　违反本办法规定，故意损坏人民防空设施或者在人民防空工程内生产、储存爆炸、剧毒、易燃、放射性等危险品，尚不构成犯罪的，依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的有关规定处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十三条　违反本办法的单位和个人，由人防战备部门向其送达“违章通知书”，限期改正，逾期不改者，送达“行政处罚决定书”。
当事人对行政处罚决定不服的，可以自收到处罚决定书之日起15日内向作出处罚决定的机关的上一级行政主管机关申请复议。复议机关应在收到复议申请书之日起两个月内作出决定。当事人对复议决定不服的，可以收到复议决定书之日起15日内，向人民法院起诉。当事人逾期不申请复议也不起诉又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第三十四条　违反本办法造成严重后果，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十五条　人防工程管理人员玩忽职守，滥用职权，徇私舞弊，泄露秘密，贪污受贿，挪用人防工程配套费和使用费，情节轻微的，由其所在单位或上级主管机关给予批评教育、行政处分；情节严重，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 第六章　　　附　　则

第三十六条　本办法规定的人防工程配套费，由人防战备部门按财政、物价部门核定的标准收取，专款专用。人防战备部门依照本办法规定实施的罚款上交财政。
第三十七条　市人民政府可根据本办法制定实施细则。
第三十八条　本办法的具体应用由市人防战备部门负责解释。
第三十九条　本办法自公布之日起施行。本市原发布的有关规定，凡与本办法不一致的，一律以本办法为准。